中巨芯: 国泰海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

国泰海通证券股份有限公司作为中巨芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据相关法律法规对公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查。中巨芯科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票369,319,000股，并于2023年9月8日在上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为1,477,276,000股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为1名，为海通创新证券投资有限公司，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为11,583,011股，占公司股本总数的0.78%。限售期届满后，将于2025年9月8日起上市流通。海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。保荐机构认为，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定要求。