新宁物流: 天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司2025年上半年度定期现场检查报告内容摘要

（原标题：天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司2025年上半年度定期现场检查报告）

天风证券股份有限公司和中原证券股份有限公司对河南新宁现代物流股份有限公司进行了2025年上半年度定期现场检查。现场检查时间为2025年7月23日至24日，检查人员为胡慧芳和王芳。

检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。检查结果显示，公司章程和治理制度完备且合规，三会规则得到严格执行，会议记录完整，董监高依法履职，公司与控股股东不存在同业竞争，各方面的独立性良好。

内部控制方面，公司已建立内部审计制度并设立内部审计部门，内部审计和审计委员会运作规范。信息披露方面，公司公告与实际情况一致，内容完整，无重大变化或未披露事项，重大信息传递和披露流程符合规定。

在保护公司利益方面，公司已建立防止资金占用的制度，关联交易合规且价格公允，对外担保程序合规。募集资金使用符合规定，无第三方占用或违规情形，使用情况与披露一致，项目实施无重大风险。公司业绩无大幅波动，与同行业公司相比无明显异常。公司及股东均完全履行了相关承诺，现金分红制度执行到位，大额资金往来真实合理，重大投资和合同履行无重大变化或风险，生产经营环境稳定，前期发现问题已按要求整改。现场检查未发现其他问题。