大连重工: 合规管理工作制度（2025年6月）内容摘要

（原标题：合规管理工作制度（2025年6月））

大连华锐重工集团股份有限公司合规管理工作制度旨在贯彻法治思想，落实依法治国战略，防控合规风险，保障公司高质量发展。该制度适用于公司及其全资和绝对控股子公司，涵盖合规管理的原则、职责、组织体系、制度体系建设、合规义务识别与更新、合规风险评估与管理、合规性风险审查、合规文化与培训、境外合规、信息化建设、考核评价和监督问责等内容。

公司经理层负责审议合规管理体系建设方案和年度计划，建立健全合规管理组织架构，应对重大合规风险事件。公司主要负责人是推进合规管理的第一责任人，首席合规官负责起草年度报告、参与重大事项决策、指导合规管理体系有效性评价等。风控审计本部是合规管理的归口部门，负责起草制度、合规审查、风险识别和应对、考核评价等。各单位承担合规管理主体责任，负责建立健全业务合规管理制度，开展风险识别评估，落实员工合规责任。

合规管理工作原则包括坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、协调联动和务实高效。公司设立首席合规官，持续加强合规管理队伍建设，逐步配备专职或兼职合规管理员。合规管理制度体系针对重点领域逐步建立和完善具体制度，确保制度与合规义务相匹配。合规义务识别与更新通过日常和定期识别，形成《合规义务清单》。合规风险评估与管理包括日常和定期评估，形成《合规风险库》。合规性风险审查涵盖制度、重大事项决策、重要项目安排和合同等方面。公司每年11月确定为“合规文化月”，加强合规宣传教育。境外业务纳入合规管理体系，加强信息化建设，定期开展合规管理体系有效性评价，实施监督问责。