鹿山新材: 中信证券股份有限公司关于广州鹿山新材料股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于广州鹿山新材料股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司作为广州鹿山新材料股份有限公司（简称“鹿山新材”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据相关规定对其首次公开发行限售股上市流通事项进行了核查。鹿山新材首次公开发行2,300.30万股A股，并于2022年3月25日在上海证券交易所上市。本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及汪加胜、韩丽娜和广州市鹿山信息咨询有限公司，限售期为自公司股票上市之日起36个月，共计43,070,895股，占公司总股本的41.17%，将于2025年3月25日起上市流通。

自首次公开发行以来，公司总股本从92,010,000股增加至104,623,153股，主要由于授予限制性股票和可转换公司债券转股所致。限售股股东承诺在锁定期届满后遵守相关减持规定，并在任职期间及离职后遵守股份转让限制。截至核查意见出具日，限售股股东均严格履行承诺，未出现影响本次限售股上市流通的情况。本次限售股上市流通后，公司有限售条件的流通股减少至361,200股，无限售条件的流通股增加至104,261,953股。中信证券对鹿山新材本次限售股份上市流通事项无异议。