能辉科技: 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事务报告（2025年度）内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券第一次临时受托管理事务报告（2025年度））

股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 证券代码：123185

海通证券股份有限公司作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“发行人”）创业板向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：能辉转债，债券代码：123185）的保荐机构、主承销商和受托管理人，根据相关规定，现将发行人于2025年2月21日公告的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》情况报告如下：

发行人于2025年1月22日召开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2025年1月22日为首次授予日，向34名激励对象授予260.50万股第一类限制性股票。中汇会计师事务所出具验资报告，确认新增注册资本2,605,000元。

根据可转债转股价格调整相关规定，结合公司限制性股票授予登记情况，本次转股价格调整计算过程如下：P0=22.66元/股，A=10.66元/股，k=2,605,000/149,480,799≈0.0174270，P1=（P0+A×k）/（1+k）=22.45元/股。“能辉转债”的转股价格由22.66元/股调整为22.45元/股，调整后的转股价格于2025年2月25日起生效。此次调整符合《募集说明书》约定，未对发行人日常经营及偿债能力构成重大不利影响。