(原标题:中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2024年度现场检查报告)
中泰证券股份有限公司对山东阳谷华泰化工股份有限公司进行了2024年度现场检查。现场检查时间为2024年12月30日至2025年1月2日,检查人员为李志斌。
检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。检查结果显示:
- 公司章程和治理制度完备、合规,三会规则得到严格执行,会议记录完整,决议由相关人员签名确认,董监高依法履职,公司保持独立性,无同业竞争。
- 内部审计制度健全,内部审计部门按规定设立并合规运作,审计委员会定期召开会议并向董事会报告。
- 已披露公告与实际情况一致,内容完整,无重大变化或未披露事项,重大信息传递符合规定。
- 建立了防止关联方占用资金的制度,关联交易审议程序合规且价格公允,对外担保程序合规。
- 募集资金使用合规,无第三方占用或违规理财,项目实施无重大风险。
- 业绩虽有波动但存在合理解释,与同行业公司相比无明显异常。
- 公司及股东完全履行了相关承诺。
- 现金分红制度执行到位,大额资金往来真实合理,重大投资或合同履行无重大风险,生产经营环境稳定。
现场检查未发现问题。中泰证券保荐代表人陈凤华、李志斌、孟维朋于2025年1月16日签字确认。