深水海纳: 关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发生变更的进展公告内容摘要

（原标题：关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协议》暨公司控制权拟发生变更的进展公告）

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-067

深水海纳水务集团股份有限公司控股股东、实际控制人李海波及其一致行动人西藏海纳博创投资控股有限公司、安义深水投资合伙企业（有限合伙）与茂名市发展集团有限公司于2024年12月13日签署了《股份转让协议》。茂名发展集团拟受让合计持有的公司45,361,867股股份，包括李海波持有的21,154,400股（11.93%）、西藏博创持有的19,166,231股（10.81%）和深水合伙持有的5,041,236股（2.84%）。

本次交易分两期实施。第一期股份转让中，茂名发展集团以13.54元/股的价格受让13,579,057股（7.65%）。同时，李海波和西藏博创分别与受让方签订表决权委托协议，李海波将其持有的18,525,000股（10.45%）的表决权，西藏博创将其持有的14,374,674股（8.11%）的表决权委托给受让方行使，生效日为第一期标的股份交割日。如第一期股份转让顺利完成及表决权委托协议生效，公司控股股东将由李海波变更为茂名发展集团，实际控制人将由李海波变更为茂名市人民政府国有资产监督管理委员会。

2024年12月23日，双方签署了《备忘录》，主要内容包括：受让方向李海波支付5,000万元诚意金，其中3,500万元用于上市公司补充流动资金或运营资金。受让方支付诚意金后3个月内，如未能签署第一期股份转让补充协议，李海波应在30个工作日内退还诚意金。后续标的股份的转让价格区间为13.3元/股至13.90元/股，受让方应在第一期标的股份登记至受让方名下之日起10个工作日内预付后续股份转让价款215,169,623.7元，其中50,000,000元诚意金抵扣预付款。

自第一期标的股份登记至茂名发展集团之日起3个月内，受让方应解除转让方为上市公司及其控股子公司提供的所有担保，并提供必要的资金和业务支持。

本次交易对公司的影响包括：如顺利实施，将进一步巩固和稳定茂名发展集团在上市公司的控股股东地位和茂名市人民政府国有资产监督管理委员会在上市公司的实际控制人地位，有利于公司资源整合与优化配置、市场拓展与业务升级，提升公司的行业地位及竞争力。

风险提示：本次交易尚处于推进阶段，存在后续补充协议签署时间待定、未能签署及交易无法达成的风险。交易尚需深圳证券交易所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户登记手续。拟转让股份尚存在质押情况，如未能取得质权人同意函，交易能否完成存在不确定性。公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务。