（原标题：民生证券股份有限公司关于成都坤恒顺维科技股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告）
民生证券股份有限公司关于成都坤恒顺维科技股份有限公司2024年持续督导工作现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人：白英才、朱炳辉 （三）现场检查时间：2024年12月12日 （四）现场检查人员：白英才、孙颖 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段： 1、访谈公司董事、高级管理人员等相关人员； 2、察看公司主要生产经营场所； 3、查阅公司信息披露文件、公司治理文件、内部控制文件等相关文件； 4、查阅公司募集资金使用情况； 5、核查公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况； 6、核查公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况。
二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。 （二）信息披露情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的信息披露不存在重大问题。 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定的情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 经核查，保荐机构认为：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。 （六）经营状况 经核查，保荐机构认为：公司经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动正常。 （七）承诺履行情况 经核查，保荐机构认为：公司及全体董事、监事、高级管理人员、主要股东、主要股东关联方签订的相关承诺合法有效。截至本次现场检查之日，未发现公司及其相关方存在违反承诺的行为。 （八）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项：无。
三、提请上市公司注意的事项及建议 保荐机构提请公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司章程等规定，严格履行信息披露义务，合法合规使用募集资金。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项：无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况 在本次现场检查过程当中，公司给予了积极、主动的配合，完整的提供了现场检查所需资料。
六、本次现场检查的结论 通过本次现场检查，保荐机构认为：在本持续督导期间，坤恒顺维在公司治理与内部控制、信息披露、公司独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况及承诺履行等重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定的要求。
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