内蒙新华: 国元证券股份有限公司关于内蒙古新华发行集团股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国元证券股份有限公司关于内蒙古新华发行集团股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见）

国元证券股份有限公司关于内蒙古新华发行集团股份有限公司首次公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

一、首次公开发行股票情况及股本变动情况 公司经中国证券监督管理委员会2021年11月12日证监许可〔2021〕3623号文批准，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票88,381,000股，并于2021年12月24日在上海证券交易所主板上市。公司首次公开发行A股股票后总股本为353,523,000股，其中无限售条件流通股为88,381,000股，有限售条件流通股为265,142,000股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量共计3名，分别为内蒙古新华控股有限公司、安徽新华传媒股份有限公司、内蒙古蒙盐盐业集团有限公司，该部分限售股股东对应的股份数量为264,122,000股，占公司股本总数的74.71%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行的A股股票在证券交易所上市之日起36个月，该部分限售股将于2024年12月24日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等导致股本数量变化的事项，公司股本数量未发生变化。

三、限售股东承诺及履行情况 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东就其股份锁定情况作出以下承诺： （一）内蒙古新华控股有限公司承诺如下： （1）自公司首次公开发行的A股股票在证券交易所上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的公司首次公开发行A股股票前已发行的股份，也不由公司回购本公司持有的公司首次公开发行A股股票前已发行的股份。本公司承诺遵守相关法律、法规及规范性文件（包括中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定）在股份限售方面的规定； （2）如公司首次公开发行的A股股票在证券交易所上市后6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本公司持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月； （3）本公司持有的公司股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行A股股票时的发行价； （4）如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本公司承诺违规减持公司股票所得收益归公司所有。如本公司未将违规减持所得收益支付给公司，则公司有权扣留处置应付本公司现金分红中与本公司应支付给公司的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿本公司应向公司支付的违规减持所得收益。 在上述承诺期间，如公司发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则上述发行价格亦作相应调整。 （二）安徽新华传媒股份有限公司承诺如下： 自发行人首次公开发行的A股股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人首次公开发行A股股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人首次公开发行A股股票前已发行的股份。本公司承诺遵守相关法律、法规及规范性文件（包括中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定）在股份限售方面的规定。 （三）内蒙古蒙盐盐业集团有限公司承诺如下： 自发行人首次公开发行的A股股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人首次公开发行A股股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人首次公开发行A股股票前已发行的股份。本公司承诺遵守相关法律、法规及规范性文件（包括中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定）在股份限售方面的规定。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为264,122,000股，占公司股份总数的比例为74.71%。其中首发限售股份上市流通数量为264,122,000股，首发战略配售股份上市流通数量为0股。 （二）本次上市流通日期为2024年12月24日 （三）限售股上市流通明细清单 单位：股 | 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量 | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量 | 剩余限售股数量 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内蒙古新华控股有限公司 | 234,956,400 | 66.46% | 234,956,400 | 0 | | 2 | 安徽新华传媒股份有限公司 | 18,559,900 | 5.25% | 18,559,900 | 0 | | 3 | 内蒙古蒙盐盐业集团有限公司 | 10,605,700 | 3.00% | 10,605,700 | 0 | | 合计 | 合计 | 264,122,000 | 74.71% | 264,122,000 | 0 |

限售股上市流通情况表： 单位：股 | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量 | | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 264,122,000 | | 合计 | 264,122,000 |

六、股本变动结构表 单位：股 | 项目 | 变动前 | 变动数 | 变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的流通股 | 264,122,000 | -264,122,000 | 0 | | 无限售条件的流通股 | 89,401,000 | 264,122,000 | 353,523,000 | | 股份合计 | 353,523,000 | 0 | 353,523,000 |

七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票时所作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对内蒙新华本次限售股解禁并上市流通事项无异议。