奥特维: 无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告内容摘要

（原标题：无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告）

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2024-129 转债代码：118042 转债简称：奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告

重要内容提示： - 截至本公告日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。 - 经公司第四届董事会第六次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日起至 2025年 6月 17日），如再次触发“奥维转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

一、可转换公司债券基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券事项经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕1523号文同意注册，公司于 2022年 8月 10日向不特定对象发行了 1,140万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 114,000万元，期限为自发行之日起六年，即自 2023年 8月 10日至 2029年 8月 9日。 - 公司 114,000.00万元可转换公司债券已于 2023年 9月 1日起在上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“奥维转债”，证券代码为“118042”。

（二）转股价格调整情况 - 根据有关规定和《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自 2024年 2月 19日至 2029年 8月 9日，可转换公司债券的初始转股价格为 180.90元/股。 - 公司于 2023年 10月 31日完成 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份登记手续，公司以 70.4037元/股的价格向 493名激励对象归属共 218,232股，本次股权激励归属登记使公司总股本由 154,827,261股增加至 155,045,493股。本次“奥维转债”转股价格由 180.90元/股调整为 180.74元/股，调整后的转股价格于 2023年 11月 2日开始生效。 - 公司 2023年半年度实施权益分派已于 2023年 9月 18日的 2023年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司 2023年半年度资本公积转增股本预案的议案》，公司拟向全体股东每 10股转增 4.5股。根据公司 2023年半年度资本公积转增股本方案，由于此次权益分派实施涉及差异化分红，流通股份变动比例根据总股本摊薄调整后计算为 0.44997。本次“奥维转债”转股价格由 180.74元/股调整为 124.65元/股，调整后的转股价格于 2023年 11月 17日开始生效。 - 公司已于 2024年 1月 4日，完成 2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期及 2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续，公司向 145名激励对象归属共 81,192股。公司总股本由 224,811,240股增加至 224,892,432股，本次“奥维转债”转股价格由 124.65元/股调整为 124.62元/股，调整后的转股价格于 2024年 1月 9日开始生效。 - 公司于 2024年 3月 15日在中国结算上海分公司办理完毕回购股份注销事宜，根据“奥维转债”转股价格调整条款，此次“奥维转债”转股价格将做相应调整，由 124.62元/股调整为 124.75元/股，调整后的转股价格自 2024年 3月 19日起实施。 - 公司已于 2024年 4月 18日完成了 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属的股份登记手续，公司以 50.4577元/股的价格向 789名激励对象归属共 502,906股，此次股权激励归属登记使公司总股本由 224,092,158股变更为 224,595,064股。本次“奥维转债”转股价格将做相应调整，由 124.75元/股调整为 124.58元/股。 - 公司 2023年年度权益分派已经 2024年 4月 16日的 2023年年度股东大会审议并通过《关于公司 2023年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。此次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 224,595,064股为基数，每股派发现金红利 1.99552元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4股，共计派发现金红利 448,183,942.11元，转增 89,838,026股，本次分配后总股本为 314,433,090股。此次“奥维转债”转股价格由 124.58元/股调整为 87.56元/股，调整后的转股价格将自 2024年 5月 20日起实施。 - 公司 2024年半年度权益分派已经 2024年 9月 6日的 2024年第二次临时股东大会审议并通过《关于公司 2024年半年度利润分配预案的议案》，此次利润分配以方案实施前的公司总股本 314,433,317股为基数，每股派发现金红利 0.86000元（含税），共计派发现金红利 270,412,652.62元。此次利润分配不进行公积金转增股本、不送红股。此次“奥维转债”转股价格由 87.56元/股调整为 86.70元/股，调整后的转股价格将自 2024年 10月 15日起实施。 - 公司已于 2024年 11月 15日完成了 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续。公司股本由314,433,169股变更为314,999,456股。此次“奥维转债”转股价格将做相应调整，由 86.70元/股调整为 86.60元/股，调整后的转股价格将自 2024年 11月 25日起实施。

二、可转债转股价格修正条款 1、修正权限与修正幅度 - 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。 - 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序 - 如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于不向下修正“奥维转债”转股价格的具体说明 - 截至本公告日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，已触发“奥维转债”转股价格的向下修正条件。 - 公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑宏观经济、行业情况、股价走势、市场环境、公司基本情况等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心。为维护全体投资者利益，明确投资者的信心，公司于 2024年 12月 17日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于不向下修正“奥维转债”转股价格的议案》，表决结果为 4票同意、0票反对、0票弃权，关联董事葛志勇、李文、周永秀、殷哲、刘世挺回避表决。 - 公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内，即自本公告披露日起至 2025年 6月 17日，如再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2025年 6月 18日重新起算，若再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“奥维转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。 无锡奥特维科技股份有限公司董事会 2024年 12月 18日