九州一轨: 北京九州一轨环境科技股份有限公司融资管理制度内容摘要

（原标题：北京九州一轨环境科技股份有限公司融资管理制度）

北京九州一轨环境科技股份有限公司融资管理制度

• 目的：规范公司的间接融资管理，控制融资风险，保护公司财务安全和投资者权益。
• 适用范围：公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为，包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、票据融资、保理融资和开具保函等形式。直接融资行为不适用本制度。
• 基本原则：慎重、平等、互利、自愿、诚信。
• 日常管理部门：公司财务管理部。
• 决策机构：
• 总裁办公会：单笔融资金额占公司最近一年经审计的净资产10%以下（含10%）。
• 董事会：单笔融资金额占公司最近一年经审计的净资产10%以上（不含10%）至50%以下（含50%）。
• 股东大会：单笔融资金额占公司最近一年经审计的净资产50%以上（不含50%）。
• 审批流程：
• 公司财务管理部提交融资申请报告，内容包括拟提供融资的金融机构名称、拟融资的金额和期限、资金用途、还款来源和计划、担保机构、资产负债状况等。
• 有权决策机构对融资事项进行审核，必要时可聘请外部专业机构提供意见。
• 执行与风险管理：
• 融资合同应在签署之日起7日内报送公司财务管理部登记备案。
• 已批准的融资事项应在90日内签订相关合同，否则需重新审批。
• 财务管理部应制定应急方案，处理到期不能归还贷款的情况。
• 信息披露：
• 融资事项的相关资料和文件应及时送交董事会秘书。
• 按照法律法规和相关规定履行信息披露义务。
• 责任：
• 全体董事应对违规或失当的融资产生的损失承担连带责任。
• 未按规定权限及程序擅自越权审批或签署融资合同的管理人员，公司将追究其法律责任。

本制度自公司股东大会审议通过之日起生效。