欧科亿: 民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告）

民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司 2024年度持续督导工作定期现场检查报告

一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人：宋彬、邢文彬 （三）现场检查时间：2024年11月21日至2024年11月22日 （四）现场检查人员：宋彬、邢文彬 （五）现场检查内容：公司治理、内部控制，信息披露，独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资，经营状况等。 （六）现场检查手段： 1. 查看公司主要生产经营场所、募集资金投资项目建设情况，对公司相关人员进行访谈； 2. 访谈公司主要管理层； 3. 查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 4. 查阅本持续督导期间公司的信息披露文件； 5. 查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料； 6. 查阅公司建立或更新的有关内控制度文件； 7. 查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料。

二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制状况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备，相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。 （二）信息披露情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使用管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规的对外担保、关联交易及重大对外投资等情形。 （六）经营状况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营状况正常。 （七）其他应予以现场检查的其他事项 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。

三、提请上市公司注意的事项及建议 建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募集资金投资项目的建设及实施，确保募集资金投资项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况 本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论 经核查，保荐机构认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金使用管理制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，公司经营状况正常。