竞业达: 竞业达2023年度向特定对象发行A股股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书内容摘要

（原标题：竞业达2023年度向特定对象发行A股股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书）

北京市中伦律师事务所关于北京竞业达数码科技股份有限公司2023年度向特定对象发行 A股股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书

2024年 11月

一、本次发行的授权和批准 1. 发行人董事会的召开和决议 2023年 4月 26日，发行人召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过与本次发行相关的议案。 2023年 10月 30日，发行人召开第三届董事会第三次会议，审议通过与本次发行相关的议案。 2023年 12月 25日，发行人召开第三届董事会第四次会议，审议通过与本次发行相关的议案。 2024年 3月 27日，发行人召开第三届董事会第六次会议，审议通过与本次发行相关的议案。

1. 发行人股东大会的召开、决议和对董事会的授权 2023年 5月 17日，发行人召开 2022年度股东大会，审议通过与本次发行相关的议案。 2024年 4月 12日，发行人召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过与本次发行相关的议案。

2. 深交所审核及中国证监会注册 2023年 12月 27日，发行人收到深交所出具的审核中心意见告知函。 2024年 2月 1日，发行人收到中国证监会出具的注册批复。

二、本次发行过程的合规性 1. 本次发行的认购邀请 2024年 10月 28日，发行人及保荐机构（主承销商）向深交所报送了《北京竞业达数码科技股份有限公司向特定对象发行股票拟发送认购邀请书对象的名单》。

1. 本次发行的申购报价 2024年 11月 1日上午 9:00-12:00，发行人及保荐机构（主承销商）合计收到 15家投资者发送的《申购报价单》等相关文件。

2. 本次发行的发行价格、发行对象及获配情况 最终确定本次发行的发行价格为 21.33元/股，发行数量为 16,877,637股，募集资金总额为359,999,997.21元，发行对象为 12名。

3. 发出缴款通知及签订股份认购协议 2024年 11月 5日，发行人、主承销商以电子邮件的方式分别向上述 12名发行对象发出《缴款通知书》及《股份认购协议》等文件。

4. 本次发行的缴款及验资 根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 11月 8日出具的《北京竞业达数码科技股份有限公司向特定对象发行股票资金验证报告》，截至 2024年 11月 7日止，保荐人（主承销商）指定的收款银行账户已收到竞业达本次发行申购资金人民币 359,999,997.21元。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京竞业达数码科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金验资报告》，截至 2024年 11月 8日止，竞业达本次发行股票总数量为 16,877,637股，募集资金总额为人民币 359,999,997.21元，扣除不含增值税发行费用人民币 8,981,273.54元后，实际募集资金净额为人民币351,018,723.67元。

三、本次发行认购对象的合规性 1. 投资者适当性核查 本次发行对象自身或以其管理的产品参与本次发行认购，具备认购本次发行股票的主体资格，且本次发行的发行对象未超过 35名，投资者类别（风险承受等级）符合相关规定。

1. 私募基金备案情况 本次发行认购对象私募基金相关登记备案情况符合相关规定。

2. 关联关系核查 本次发行的认购对象不包括发行人、主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方。

四、结论意见 综上所述，本所律师认为，发行人本次发行已取得必要的批准和授权；本次发行的发行过程合法、合规，发行结果公平、公正，缴款和验资过程合规，符合《认购邀请书》的约定，符合发行人关于本次发行的董事会、股东大会决议，符合本次发行的《发行方案》的规定，符合《证券发行与承销管理办法》《管理办法》《实施细则》等法律法规的相关规定。本次发行最终确定的 12名发行对象均具备参与本次发行的主体资格，符合《管理办法》及本次《发行方案》的相关规定。