芯源微: 芯源微关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二批次、2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告内容摘要

（原标题：芯源微关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二批次、2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告）

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-071

沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二批次、2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为107,358股。 - 本次股票上市流通总数为107,358股。 - 本次股票上市流通日期为2024年11月18日。

根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，本公司于2024年11月11日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二批次、2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次的股份登记工作。

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021年限制性股票激励计划 1. 2021年4月9日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了相关议案。 2. 2021年4月10日，公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3. 2021年4月10日至2021年4月20日，公司对激励对象名单进行了公示。 4. 2021年4月26日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了相关议案。 5. 2021年4月26日，公司召开第一届董事会第二十五次会议与第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 6. 2022年1月6日，公司召开第一届董事会第三十一次会议与第一届监事会第二十一次会议，审议通过了相关议案。 7. 2022年4月27日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了相关议案。 8. 2023年4月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了相关议案。 9. 2023年8月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十五次会议，审议通过了相关议案。 10. 2024年4月29日，公司召开第二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第二十次会议，审议通过了相关议案。 11. 2024年10月22日，公司召开第二届董事会第二十六次会议与第二届监事会第二十四次会议，审议通过了相关议案。

（二）2023年限制性股票激励计划 1. 2023年7月28日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了相关议案。 2. 2023年7月29日，公司披露了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。 3. 2023年7月29日至2023年8月8日，公司对激励对象名单进行了公示。 4. 2023年8月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了相关议案。 5. 2023年8月14日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了相关议案。 6. 2024年5月21日，公司召开第二届董事会第二十二次会议与第二届监事会第二十一次会议，审议通过了相关议案。 7. 2024年8月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第二十二次会议，审议通过了相关议案。

二、本次归属的具体情况 （一）本次归属的股份数量 1. 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二批次 - 陈兴隆：10.730万股，可归属4.292万股，占比40% - 程虎：4.292万股，可归属1.7168万股，占比40% - 董事会认为需要激励的其他人员：10.730万股，可归属4.2万股，占比40% - 合计：25.752万股，可归属10.3008万股，占比40%

1. 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次
2. 程虎：1.4500万股，可归属0.4350万股，占比30%
3. 合计：1.4500万股，可归属0.4350万股，占比30%

（二）本次归属股票来源 公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

（三）归属人数 本次归属的激励对象人数为3人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况 （一）本次归属股票的上市流通日：2024年11月18日。 （二）本次归属股票的上市流通数量：10.7358万股。 （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制 1. 激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2. 激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 3. 在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况 - 变动前：200,859,608股 - 本次变动：107,358股 - 变动后：200,966,966股

本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、验资及股份登记情况 辽宁腾跃联合会计师事务所（普通合伙）于2024年11月1日出具了《辽宁腾跃联合会计师事务所（普通合伙）审计报告》（辽腾验字【2024】012号），审验了公司截至2024年10月25日止新增注册资本及实收资本（股本）的情况。截至2024年10月25日止，公司已收到3名激励对象以货币资金缴纳的公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期第二批次、2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次限制性股票的认购款，合计人民币2,011,763.64元，其中计入股本人民币107,358.00元，计入资本公积人民币1,904,405.64元。本次归属新增股份已于2024年11月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响 根据公司2024年第三季度报告，公司2024年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为107,638,808.01元，公司2024年1-9月基本每股收益为0.54元/股；本次归属后，以归属后总股本200,966,966股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年1-9月基本每股收益相应摊薄。本次归属的限制性股票数量为107,358股，占归属前公司总股本的比例约为0.05%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2024年11月13日