（原标题：平安证券股份有限公司关于甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）
平安证券股份有限公司关于甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2286号），同意公司向社会公众发行人民币普通股（A股）股票 60,000,000股，公司于 2022年 11月 16日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行股票完成后，公司股份总数为 407,660,000股，其中有限售条件流通股 362,074,866股，无限售流通股为 45,585,134股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股份，限售股股东数量为 1名，系公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司的母公司设立的相关子公司方正证券投资有限公司跟投获配股份，股份数量为 2,400,000股，占目前公司股本总数的 0.59%，限售期为自公司股票上市之日起 24个月。现上述股份锁定期即将届满，将于 2024年 11月 18日（因 2024年 11月 16日是非交易日，上市流通日期顺延至 2024年 11月 18日）起全部上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2024年 5月 27日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司于 2024年 6月 14日完成 2023年限制性股票激励计划第一个归属期的股份归属登记工作，公司总股本增加 752,400股，本次变更后，公司股份总数由归属前的 40,766.00万股变更为 40,841.24万股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《甬矽电子（宁波）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东方正投资关于其持有的战略配售限售股的有关承诺如下：“本次获配股票的限售期为 24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。”除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的战略配售限售股总数为 2,400,000股，占目前公司股本总数的 0.59%，限售期为自公司股票上市之日起 24个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数。 （二）本次上市流通日期为 2024年 11月 18日（因 2024年 11月 16日是非交易日，上市流通日期顺延至 2024年 11月 18日）。 （三）限售股上市流通明细清单如下： 序 号 股东名称 持有限售股 数量（股） 持有限售股占公司 总股本比例（%） 本次上市流通 数量（股） 剩余限售股 数量（股） 1 方正证券投 资有限公司 2,400,000 0.59 2,400,000 0 合计 2,400,000 0.59 2,400,000 0 注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。 （四）限售股上市流通情况表： 序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月） 1 战略配 售股份 2,400,000 24 合计 2,400,000 —
五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，甬矽电子本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东已严格履行了其在甬矽电子首次公开发行股票并上市过程中做出的承诺或安排。甬矽电子本次限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年 4月修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。甬矽电子关于本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对甬矽电子本次首次公开发行部分战略配售限售股份解除限售并上市流通无异议。
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