蕾奥规划: 关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告）

证券代码：300989 证券简称：蕾奥规划 公告编号：2024-070

深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

特别提示： 1. 本次解除限售股份为公司部分首次公开发行前已发行股份。 2. 本次解除限售股东的户数共计11户，解除限售股份数量为113,646,607股，占公司总股本53.7742%。 3. 本次解除限售股份上市流通日期为2024年11月7日（星期四）。

一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票15,000,000股，于2021年5月7日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为60,000,000股，其中有限售条件的股份数量为45,000,000股，占公司总股本的75.00%；无限售条件流通股15,000,000股，占公司总股本的25.00%。

（二）公司上市后股本变动情况 1. 2022年5月20日，公司完成2021年度权益分派，转增完成后，公司总股本增至108,000,000股。 2. 2023年5月5日，公司完成2023年限制性股票激励计划授予第一类限制性股票的登记工作，公司总股本增至108,594,000股。 3. 2023年6月1日，公司完成2022年度权益分派，转增完成后，公司总股本增至162,891,000股。 4. 2024年6月5日，公司完成2023年度权益分派，转增完成后，公司总股本增至211,716,567股。 5. 2024年8月2日，公司完成部分限制性股票回购注销，公司总股本变更为211,340,389股。

截至本公告披露日，公司总股本为211,340,389股。其中，首发前限售股数量为113,646,607股，占公司总股本的53.77%；股权激励限售股数量为782,122股，占公司总股本的0.37%；高管锁定股数量为1,095,423股，占公司总股本的0.52%；无限售条件流通股数量为95,816,237股，占公司总股本的45.34%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除股份限售的股东为11名，分别为王富海、深圳市蕾奥企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、朱旭辉、陈宏军、王雪、金铖、牛慧恩、邓军、蒋峻涛、张震宇、钱征寒。上述股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺，具体内容如下： 1. 股份锁定和限制转让的承诺 2. 持股 5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 3. 保护投资者利益的承诺 4. 关于公司上市后三年内稳定股价的预案和约束措施 5. 发行人董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施能够切实履行的承诺 6. 关于避免同业竞争的承诺 7. 关于减少及规范关联交易的承诺

（二）本次解除限售股份锁定到期日延长至2024年11月7日的情况说明 1. 公司股票于2021年5月7日上市，自2021年6月4日至2021年7月2日，公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价51.62元/股，触发上述股份锁定期延长承诺的履行条件，公司首次公开发行时控股股东、实际控制人王富海及相关董事、高级管理人员已履行延长限售流通股锁定期的承诺，延长后股份锁定到期日为2024年11月7日。 2. 根据相关规定，蕾奥合伙作为公司首次公开发行时实际控制人王富海的一致行动人，其股份锁定到期日延长至2024年11月7日；牛慧恩、邓军作为公司首次公开发行时实际控制人王富海的一致行动人，其股份锁定到期日亦延长至2024年11月7日。

（三）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 （四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对上述股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年11月7日（星期四）。 2. 本次解除限售股份数量为113,646,607股，占公司总股本53.7742%。 3. 本次申请解除股份限售的股东人数为11名。 4. 本次股份解除限售具体情况如下： - 王富海：23,049,802股 - 深圳市蕾奥企业管理咨询合伙企业（有限合伙）：17,255,563股 - 朱旭辉：10,976,104股 - 陈宏军：10,976,104股 - 王雪：10,976,103股 - 金铖：7,683,320股 - 牛慧恩：7,683,320股 - 邓军：6,948,695股 - 蒋峻涛：6,948,695股 - 张震宇：5,846,677股 - 钱征寒：5,302,224股

1. 本次股份解除限售后，上述股东若减持公司股份，除履行相关承诺外，应严格遵守相关规定。

四、本次解除限售前后股本结构变动情况 - 有限售条件股份：115,524,152股（54.66%）变为60,727,231股（28.73%） - 无限售条件股份：95,816,237股（45.34%）变为150,613,158股（71.27%） - 总股本：211,340,389股（100.00%）

五、保荐人的核查意见 经核查，保荐机构国投证券股份有限公司认为：公司本次申请上市流通的限售股数量及上市流通时间符合相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的各项承诺；截至本核查意见出具之日，公司本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

六、备查文件 1. 限售股份上市流通申请书； 2. 限售股份上市流通申请表； 3. 股份结构表和限售股份明细表； 4. 国投证券股份有限公司关于深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见； 5. 深交所要求的其他文件。

特此公告。 深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司董事会 2024年11月5日