中信建投: 关于中信建投(国际)金融控股有限公司为其全资子公司提供担保的公告内容摘要

（原标题：关于中信建投(国际)金融控股有限公司为其全资子公司提供担保的公告）

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2024-058号

中信建投证券股份有限公司关于中信建投（国际）金融控股有限公司为其全资子公司提供担保的公告

重要内容提示： - 担保人名称：中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司 - 被担保人名称：建投（海外）投资有限公司，为中信建投（国际）金融控股有限公司的全资子公司 - 被担保人是否为本公司的关联人：否 - 本次担保金额：涉及 2项担保，每项均为 2亿美元，合计 4亿美元 - 已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，担保人为被担保人提供的担保余额为人民币 173.49亿元（含本次担保，按 2024年 10月 31日中国外汇交易中心公布的汇率中间价计算） - 本次担保是否有反担保：无 - 对外担保逾期的累计数量：无 - 其他：被担保人的资产负债率超过 70%

一、担保情况概述 （一）担保基本情况 中信建投证券股份有限公司全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司的全资子公司建投（海外）投资有限公司基于业务发展需要，拟与 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited签署《ISDA Master Agreement》；与 DBS Bank Ltd.签署《ISDA主协议》及《Global Master Repurchase Agreement》，分别为上述《ISDA主协议》及《GMRA回购协议》项下衍生品交易和债券回购业务的开展提供信用支持。同时，中信建投国际将分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署《担保函》，在被担保人不能履行各自《ISDA主协议》和/或《GMRA回购协议》项下支付义务时，由中信建投国际代为支付。

（二）本次担保事项履行的内部决策程序 根据监管规定与中信建投国际的公司章程细则，由于上述两项担保金额超过中信建投国际净资产 10%，应当由其股东审批。公司作为中信建投国际股东，于2024年 10月 31日分别批准上述两项担保的申请，同意担保函条款以及据此拟开展的交易。上述批准事项均各自仅在担保金额为 2亿美元（含）或等值其他货币内有效，如担保金额拟超过该比例，再行履行股东审批程序。此外，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》的规定，上述担保事项无需单独履行本公司董事会或股东大会决策程序。

（三）担保预计基本情况 - 担保方：中信建投（国际）金融控股有限公司 - 被担保方：建投（海外）投资有限公司 - 担保方持股比例：100% - 被担保方最近一期资产负债率：91.34% - 截至目前担保余额：人民币144.99亿元 - 本次新增担保额度：4亿美元 - 担保额度占上市公司最近一期净资产比例：2.92% - 担保预计有效期：长期 - 是否关联担保：否 - 是否有反担保：否

二、被担保人基本情况 - 企业名称：建投（海外）投资有限公司 - 注册地址及主要办公地点：香港中环康乐广场 8号交易广场二期 18楼 - 统一社会信用代码：不适用 - 法定代表人：不适用 - 注册资本：160,001万港元 - 设立时间：2015年 7月 17日 - 经营范围：自营投资 - 与公司关系：本公司全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司之全资子公司 - 被担保人最近一年的财务数据如下（以下财务数据为香港会计准则数据，经审计）： - 单位：万港元 - 总资产：2,068,358.20 - 总负债：1,889,184.28 - 净资产：179,163.92 - 收入及其他收入：104,279.01 - 净利润：38,593.89 - 影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

三、担保协议的主要内容 根据中信建投国际拟分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署的《担保函》，中信建投国际就被担保人不能履行支付金额的义务时代为支付。担保方式为担保人分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署担保协议，就被担保人与香港上海汇丰银行、星展银行各自签署的 ISDA和/或 GMRA文件群，均提供不超过 2亿美元的担保金额，就被担保人不能履行支付义务时代为支付。期限为不定期，无反担保。

四、担保的必要性和合理性 本次担保涉及的《ISDA主协议》项下的衍生品交易业务、《GMRA回购协议》项下的债券回购业务，均属被担保人的日常业务范围，开展该类业务有助于提升其盈利能力。鉴于被担保人自身无信用评级，根据市场惯例，须通过第三方担保的形式给予增信。被担保人的资产负债率超过 70%，为本公司间接持股的全资子公司，公司能够及时掌握其偿债能力，公司认为本次担保风险可控，被担保人不存在影响其偿债能力的重大或有事项，该项担保不会损害公司与股东利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至本公告披露日，公司及控股子公司提供的担保余额为人民币 335.82亿元（按 2024年 10月 31日中国外汇交易中心公布的汇率中间价计算，含本次担保），占公司最近一期经审计净资产（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益口径计算，下同）的 34.45%，均为公司对控股子公司以及控股子公司对其控股子公司的担保。其中，公司对控股子公司提供的实际担保总额为人民币147.42亿元，占公司最近一期经审计净资产的 15.12%。公司及控股子公司均无逾期担保。

特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2024年 10月 31日