极米科技: 极米科技2024年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书内容摘要

（原标题：极米科技2024年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书）

北京金杜（成都）律师事务所关于极米科技股份有限公司2024年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书。

极米科技2024年股票期权激励计划的主要批准和授权过程如下： 1. 极米科技董事会薪酬与考核委员会拟订了《极米科技股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》并提交公司第二届董事会第十七次会议审议。 2. 2024年5月16日，极米科技第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于2024年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等与本计划相关的议案，关联董事已回避表决。 3. 2024年5月16日，极米科技第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于2024年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等与本计划相关的议案，监事会对《激励计划（草案）》发表了意见。 4. 2024年5月31日，极米科技在上交所网站披露了《极米科技股份有限公司监事会关于公司2024年股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》。 5. 2024年6月7日，极米科技召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于2024年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于拟向公司董事长钟波先生、董事兼总经理肖适先生授予股票期权的议案》。 6. 2024年6月8日，极米科技在上交所网站披露了《极米科技股份有限公司关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 7. 2024年6月10日，极米科技召开第二届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。 8. 2024年6月12日，极米科技召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事已回避表决。 9. 2024年6月12日，极米科技召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。 10. 2024年10月28日，极米科技召开第二届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次定期会议，审议通过了《关于调整历年股权激励计划行权/归属价格的议案》。 11. 2024年10月30日，极米科技召开第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于调整历年股权激励计划行权/归属价格的议案》，认为：鉴于公司2023年年度权益分派已实施完毕，董事会同意公司根据《管理办法》、《激励计划（草案）》等的相关规定及公司2023年年度股东大会的授权，对《激励计划（草案）》行权价格进行相应调整。本次调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意该议案。关联董事已回避表决。 12. 2024年10月30日，极米科技召开第二届监事会第十四次会议审议通过《关于调整历年股权激励计划行权/归属价格的议案》，认为：公司调整本次激励计划行权价格，符合《管理办法》等法律法规及公司《激励计划（草案）》中关于股权激励计划调整的相关规定，本次调整在公司2023年年度股东大会的授权范围内，调整的程序合法、合规且履行了必要的程序，不存在损害公司及股东特别是小股东利益的情形。

根据公司2023年年度股东大会决议、《2023年年度权益分派实施公告》等相关资料，公司实施的2023年年度权益分派方案为：公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用证券账户的股份为基数，向全体股东派发现金红利，每10股派发现金股利3.00元（含税）。本次权益分派股权登记日为2024年7月3日，除权除息日为2024年7月4日。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《A股权益分派结果反馈表》及公司提供的派息款支付银行凭证，该等权益分派方案已于2024年7月4日实施完毕。因存在差异化分红，调整后每股现金红利约为0.2910元/股（含税）。

根据《激励计划（草案）》，“若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息或配股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。调整方法如下：......4）派息： P＝P0-V，其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。P仍须大于公司股票票面金额。”

根据《激励计划（草案）》及公司2023年年度股东大会对董事会的授权，2024年10月30日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过《关于调整历年股权激励计划行权/归属价格的议案》，对本计划股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为100.82元/股。

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次调整依法履行信息披露义务。