中国广核: 关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告内容摘要

（原标题：关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告）

证券代码：003816 证券简称：中国广核 公告编号：2024-059

中国广核电力股份有限公司关于持股 5% 以上股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告

持股 5%以上的股东广东恒健投资控股有限公司（以下简称“恒健投资”）通知，恒健投资 2024年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）将于 2024年 10月 28日进入换股期。

基本情况： - 债券简称：“24恒健 EB” - 债券代码：“117221.SZ” - 实际发行规模：20亿元人民币 - 债券期限：3年 - 票面利率：0.01% - 初始换股价格：4.25元/股，自 2024年 7月 10日起调整为 4.16元/股 - 换股期限：2024年 10月 28日至 2027年 4月 23日

对公司的影响： - 截至本公告披露日，恒健投资持有公司股票数量为 3,428,512,500股，占公司总股本的 6.79% - 换股期间，恒健投资所持公司股份可能会因投资者选择换股而减少 - 恒健投资不是公司的控股股东、实际控制人，本次可交换公司债券的换股不会导致公司控制权发生变化 - 换股期内，债券持有人是否会发生换股以及因换股导致的实际持股数减少的具体数量等均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险

公司将持续关注恒健投资所持公司股份可能会因投资者选择换股而减少的情况，并根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。 中国广核电力股份有限公司董事会 2024年 10月 22日