凯因科技: 凯因科技关于公司拟收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告内容摘要

（原标题：凯因科技关于公司拟收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告）

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-052

北京凯因科技股份有限公司关于公司拟收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告

重要内容提示： - 交易内容概况：公司拟以现金 9,957,136元收购控股子公司北京凯因格领生物技术有限公司（以下简称“凯因格领”）少数股东汤键先生持有的凯因格领 5%股权。本次交易完成后，公司持有凯因格领的股权比例将由 76%上升至 81%。 - 本次交易构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。 - 本次关联交易事项已经公司第六届董事会独立董事专门会议第一次会议、第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，并已取得全体独立董事的同意，本次交易无需提交公司股东大会批准。

一、本次关联交易概述 - 基于公司战略和业务发展需要，公司拟以现金9,957,136元收购少数股东汤键先生持有的控股子公司凯因格领5%股权，收购资金来源为公司自有资金。本次交易完成后，公司将持有凯因格领81%的股权。 - 交易双方将于股权转让事项审议程序全部完成后签署股权转让协议。 - 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，因汤键先生为公司高级管理人员，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。 - 截至本公告披露日，在过去12个月内，除本次交易所涉事项外，公司与汤键先生未发生其他关联交易。 - 本次关联交易属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

二、关联人基本情况 - 汤键，男，中国国籍，2015年 12月至 2020年 6月，任上海复星医药产业有限公司国内营销总部副总经理、市场准入部总经理，江苏万邦医药营销高级副总裁，江苏复星医药销售有限公司高级副总裁；2020年 6月至 2021年 4月，任公司市场准入部负责人；2021年 5月至今，任公司副总裁。 - 截至本公告披露日，关联人汤键不属于失信被执行人，除在公司任职外，与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务等其他方面的关系。

三、关联交易标的基本情况 - 交易标的名称：公司控股子公司凯因格领少数股东汤键先生持有的凯因格领 5%股权。 - 凯因格领基本信息： - 法定代表人：周德胜 - 成立日期：2016年 11月 30日 - 注册资本：13,158.00万元人民币 - 实收资本：13,158.00万元人民币 - 注册地：北京市北京经济技术开发区荣京东街 6号 3号楼 1层 1001室 - 经营范围：生物技术、肝病药物的技术开发、技术服务、技术咨询；委托生产药品；健康管理、健康咨询（须经审批的诊疗活动除外）；会议及展览服务；企业形象策划；市场调查（不含涉外调查）；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；食品经营（销售预包装食品）；保健食品经营；特殊医学用途配方食品销售。 - 本次交易前股权结构： - 凯因科技：10,000.00万元，76.00% - 视通广达：1,500.00万元，11.40% - 周彦炜：625.00万元，4.75% - 嘉东生物：375.00万元，2.85% - 汤键：658.00万元，5.00% - 合计：13,158.00万元，100.00% - 主要财务数据（未经审计）： - 2024年 9月 30日/2024年 1-9月：营业收入 27,773.39万元，资产总计 41,324.38万元，负债总计 18,796.76万元，净资产 22,527.62万元，净利润 9,111.04万元。 - 2023年 12月 31日/2023年度：营业收入 42,097.24万元，资产总计 41,964.67万元，负债总计 28,548.09万元，净资产 13,416.58万元，净利润 9,186.91万元。 - 本次交易后股权结构： - 凯因科技：10,658.00万元，81.00% - 视通广达：1,500.00万元，11.40% - 周彦炜：625.00万元，4.75% - 嘉东生物：375.00万元，2.85% - 合计：13,158.00万元，100.00%

四、关联交易的定价情况 - 本次交易价格为凯因格领自然人股东汤键先生的出资金额 953万元加上按中国人民银行公布的同期贷款市场报价利率计算的利息，合计 9,957,136元。 - 本次交易定价经交易各方充分协商确定，遵循了客观、公平、公允的定价原则，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益的情形。

五、关联交易协议的主要内容和履约安排 - 协议主体：转让方：汤键，受让方：北京凯因科技股份有限公司，目标公司：北京凯因格领生物技术有限公司。 - 转让方同意向受让方转让，且受让方同意从转让方受让转让方持有的目标公司 5.00%的股权，对应目标公司实缴注册资本 658.00万元，且该等股权无任何权利负担并附有完全的权利和权益。 - 经转让方与受让方协商一致同意，目标公司 5.00%股权转让款为转让方投资成本（汤键原于2023年以 953万元对目标公司进行增资，对应股权比例为5.00%）加 1年同期贷款利息之和，合计为人民币 9,957,136元。 - 自本协议签订之日起至交割日止（含当日）的过渡期间所产生的盈利，或因其他原因而增加的净资产部分由本次交易完成后现股东按比例享有。 - 协议生效后的 10个工作日内，受让方向转让方支付全部股权转让款。 - 目标公司在受让方支付完毕股权转让款之日起的 10个工作日内办理完毕本次股权转让工商变更登记，交易双方应配合目标公司完成股权转让工商变更登记手续。

六、关联交易的必要性及对上市公司的影响 - 本次交易完成后，公司将持有凯因格领 81%股权，有利于增强公司对子公司的控制力和决策效率，实现公司整体资源的有效配置，符合公司及子公司的长远发展规划。 - 本次股权收购构成关联交易，不构成重大资产重组。 - 本次遵循公平、公正、公开原则，交易价格合理、公允，交易完成后不会对公司财务状况、经营成果、主营业务及持续经营能力产生不利影响，不会导致公司合并报表范围发生变化，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

七、关联交易的审议程序 - 本次关联交易已经公司第六届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过，并已取得全体独立董事的同意。 - 公司于 2024年 10月 21日召开了第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司拟收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》，同意公司收购汤键先生持有的公司控股子公司凯因格领的少数股权。 - 本次交易事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

八、专项意见说明 - 独立董事认为：本次关联交易价格公允、合理，不存在损害公司和股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性，不会对公司持续经营能力产生不利影响，符合公司持续发展规划和长远利益，一致同意将本议案提交至公司董事会审议。 - 监事会认为：本次交易事项是基于公司战略发展的考量，此决定符合公司及子公司的长远发展规划。本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。本次交易完成后不会对公司财务状况、经营成果、主营业务及持续经营能力产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 - 保荐机构认为：本次关联交易事项已经公司第六届董事会独立董事专门会议第一次会议、第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，决策程序符合相关规定。本次关联交易定价遵循市场化原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议。

九、上网公告附件 - 海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的核查意见。

特此公告。 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024年10月22日