神马电力: 关于第二期限制性股票激励计划预留授予和第三期限制性股票激励计划首次授予结果公告内容摘要

（原标题：关于第二期限制性股票激励计划预留授予和第三期限制性股票激励计划首次授予结果公告）

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-119

江苏神马电力股份有限公司关于第二期限制性股票激励计划预留授予和第三期限制性股票激励计划首次授予结果公告

重要内容提示： 限制性股票登记日：2024年 10月 11日 限制性股票登记数量：101.1775万股

根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，江苏神马电力股份有限公司（以下简称“公司”）已办理完成第二期限制性股票激励计划预留授予以及第三期限制性股票激励计划首次授予的登记工作。

一、限制性股票授予情况 （一）限制性股票的授予情况 根据公司 2024年第二次临时股东大会的授权，公司 2024年 8月 30日召开了第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向公司第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以 2024年 8月 30日为预留授予日，授予价格为 9.23元/股，向符合授予条件的 5名激励对象授予 18.1778万股限制性股票。

根据公司 2024年第三次临时股东大会的授权，公司 2024年 8月 30日召开了第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向公司第三期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2024年 8月 30日为首次授予日，授予价格为 11.63元/股，向符合授予条件的 12名激励对象授予 111.5931万股限制性股票。

实际授予的具体情况如下： 1、第二期限制性股票预留授予情况： （1）授予日：2024年 8月 30日 （2）授予价格：9.23元/股 （3）授予登记人数：5人 （4）授予登记数量：18.1778万股 （5）股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A股普通股

2、第三期限制性股票首次授予情况： （1）授予日：2024年 8月 30日 （2）授予价格：11.63元/股 （3）授予登记人数：11人 （4）授予登记数量：82.9997万股 （5）股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A股普通股

（二）本次授予激励对象名单及实际授予情况 1、第二期限制性股票预留授予激励对象名单及实际授予情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占本计划预留授予限制性股票总数的比例 | 占授予时股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 吕兆宝 | 董事 | 1.3458 | 7.40% | 0.0031% | | 2 | 核心管理/技术人员（4人） | 核心管理/技术人员（4人） | 16.8320 | 92.60% | 0.0389% | | 预留授予合计 | 预留授予合计 | 预留授予合计 | 18.1778 | 100.00% | 0.0421% |

2、第三期限制性股票首次授予激励对象名单及实际授予情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占本计划首次授予限制性股票总数的比例 | 占授予时股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 陈新格 | 副总经理、财务总监 | 19.1589 | 23.08% | 0.0443% | | 2 | 韩笑 | 董事会秘书 | 7.3944 | 8.91% | 0.0171% | | 3 | 核心管理/技术人员（9人） | 核心管理/技术人员（9人） | 56.4464 | 68.01% | 0.1306% | | 首次授予合计 | 首次授予合计 | 首次授予合计 | 82.9997 | 100.00% | 0.1920% |

二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况 （一）有效期 第二期限制性股票激励计划与第三期限制性股票激励计划（以下合称“本激励计划”）的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销之日止，最长不超过 120个月。

（二）锁定期 本激励计划首次授予及预留授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票登记完成之日起 60个月、84个月、96个月、108个月；激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

（三）解锁安排 1、本激励计划首次授予及预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： | 解除限售安排 | 解除限售时间 | 解除限售比例 | | --- | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 自授予登记完成之日起 60个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 72个月内的最后一个交易日当日止 | 25.00% | | 第二个解除限售期 | 自授予登记完成之日起 84个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 96个月内的最后一个交易日当日止 | 25.00% | | 第三个解除限售期 | 自授予登记完成之日起 96个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 108个月内的最后一个交易日当日止 | 25.00% | | 第四个解除限售期 | 自授予登记完成之日起 108个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 120个月内的最后一个交易日当日止 | 25.00% |

2、限制性股票解除限售条件 （1）公司层面业绩考核要求： 本激励计划公司层面的解锁考核分为 2024年-2028年、2024年-2030年、2024年-2031年、2024年-2032年四个时间区间，根据相应时间区间的业绩考核结果确定解锁比例，具体如下： | 解锁安排 | 对应考核时间区间 | 时间区间内公司累计净利润（A）（亿元） | 时间区间内公司累计净利润（A）（亿元） | | --- | --- | --- | --- | | 解锁安排 | 对应考核时间区间 | 目标值（Am） | 触发值（An） | | 第一个解除限售期 | 2024年-2028年 | 20.96 | 14.67 | | 第二个解除限售期 | 2024年-2030年 | 39.40 | 27.58 | | 第三个解除限售期 | 2024年-2031年 | 52.11 | 36.48 | | 第四个解除限售期 | 2024年-2032年 | 68.63 | 48.04 |

（2）个人层面绩效考核要求： 本激励计划将根据公司内部绩效考核相关制度对四个时间区间内的个人表现进行绩效考核，绩效考核结果划分为 A、B、C、D、E五个等级，分别对应个人层面解除限售比例如下表所示： | 个人绩效考核结果 | A | B | C | D | E | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一个解除限售期个人层面解除限售比例 | 100% | 100% | 100% | 95% | 90% | | 第二、三、四个解除限售期个人层面解除限售比例 | 100% | 100% | 100% | 60% | 20% |

三、限制性股票认购资金的验资情况 北京兴昌华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本激励计划的实际缴款情况进行了审验，并于 2024年 9月 18日分别出具了《验资报告》（[2024]京会兴昌华验字第 000002号和[2024]京会兴昌华验字第 000003号）。截至 2024年 9月 11日，公司实际收到 14名激励对象（其中 2名激励对象于两批次均获授限制性股票）以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币 11,330,676.05元。

四、限制性股票的登记情况 本次授予的 101.1775万股限制性股票已于 2024年 10月 11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，并取得其出具的《证券变更登记证明》。

五、授予前后对公司控股股东的影响 本次授予完成不会导致控股股东控制权及实际控制人发生变化。

六、股权结构变动情况 本次授予完成后，公司股本结构变动情况如下： | 证券类别 | 变更前股份数量（股） | 本次股份变动数量（股） | 变更后股份数量（股） | | --- | --- | --- | --- | | 无限售条件流通股 | 428,684,049 | -1,011,775 | 427,672,274 | | 有限售条件流通股 | 3,579,278 | 1,011,775 | 4,591,053 | | 合计 | 432,263,327 | 0 | 432,263,327 |

七、本次募集资金使用计划 本次股权激励计划募集的资金将全部用于补充公司流动资金。

八、授予后对公司财务状况的影响 公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的比例摊销。公司董事会已确定本激励计划的授予日为 2024年 8月 30日，向激励对象授予限制性股票共计 1,011,775万股，由此产生的激励成本将在本激励计划实施过程中按照解除限售的比例分期摊销，预计对公司各期经营业绩的影响如下：

其中，第二期限制性股票预留授予，向激励对象授予限制性股票共计 18.1778万股，由此产生的激励成本将在本激励计划实施过程中按照解除限售的比例分期摊销，预计对公司各期经营业绩的影响如下： | 预留授予限制性股票数量（万股） | 需摊销的总费用（万元） | 2024年（万元） | 2025年（万元） | 2026年（万元） | 2027年（万元） | 2028年（万元） | 2029年（万元） | 2030年（万元） | 2031年（万元） | 2032年（万元） | 2033年（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 18.1778 | 222.50 | 10.73 | 32.20 | 32.20 | 32.20 | 32.20 | 28.50 | 21.08 | 18.43 | 10.82 | 4.12 |

第三期限制性股票首次授予，向激励对象授予限制性股票共计 82.9997万股，由此产生的激励成本将在本激励计划实施过程中按照解除限售的比例分期摊销，预计对公司各期经营业绩的影响如下： | 首次授予限制性股票数量（万股） | 需摊销的总费用（万元） | 2024年（万元） | 2025年（万元） | 2026年（万元） | 2027年（万元） | 2028年（万元） | 2029年（万元） | 2030年（万元） | 2031年（万元） | 2032年（万元） | 2033年（万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 82.9997 | 816.72 | 39.40 | 118.21 | 118.21 | 118.21 | 118.21 | 104.60 | 77.38 | 67.65 | 39.70 | 15.12 |

特此公告。 江苏神马电力股份有限公司董事会 2024年 10月 15日