万向德农: 万向德农股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议材料内容摘要

（原标题：万向德农股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议材料）

万向德农股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议材料

网络投票时间：2024年 9月 12日 15：00— 2024年 9月 13日 15：00 现场会议时间：2024年 9月 13日 15：00 现场会议地点：浙江省杭州市拱墅区环城北路 308号 杭州纳德世家四楼文源阁会议厅

会议议程： 一、宣布会议开始 二、宣读股东大会注意事项 三、宣读议案 1、关于《万向财务有限公司的风险持续评估报告》的议案 四、股东审议发言 五、对议案投票表决 六、计票（现场和网络汇总结果） 七、宣读决议 八、宣读法律意见书 九、宣布会议结束

注意事项： 一、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 二、本次股东大会由董事长（或授权人）主持。 三、股东发言和质询总时间控制在 30分钟之内。 四、股东发言时，应当首先报告姓名和股东账号。 五、股东大会的议案采用记名方式投票表决。 六、在会议主持人宣布投票结束后进场的股东不能参加投票表决。 七、列入本次股东大会的议案共 1项，为普通决议事项。 八、本次会议将对已公告议案进行审议和表决。 九、本次股东大会股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。 十、审议事项的表决票由股东代表和 1名监事、1名律师作为监票人监督清点。

议案 1： 关于《万向财务有限公司的风险持续评估报告》的议案

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》的相关规定，公司需要在披露半年报的同时披露《万向财务有限公司的风险持续评估报告》。

附：《万向财务有限公司的风险持续评估报告》

万向德农股份有限公司 关于万向财务有限公司的风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》的要求，公司通过查验万向财务有限公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务报表（未经审计），对财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估。

一、财务公司基本情况 财务公司系经中国人民银行银复(2002)205号文批准，于 2002年 8月 22日在浙江省市场监督管理局登记注册。现有注册资本 185,000万元。公司法定代表人：刘弈琳；经营范围为经营下列本外币业务。

二、财务公司内部控制的基本情况 (一)控制环境 财务公司设股东会、监事会、董事会。董事会下设风险管理委员会、审计委员会和稽核部。 (二)风险评估过程 财务公司制定了《风险管理纲要》，并成立了内控合规部负责牵头履行公司全面风险管理日常工作。 (三)控制活动 1.信贷业务管理 财务公司制定了《流动资金贷款管理办法》、《固定资产贷款管理办法》等制度。 2.资金计划业务管理 财务公司制定了《定期存款管理办法》、《同业拆借业务管理办法》和《资金管理办法》等制度。 3.投资业务管理 财务公司制定了《持有基金产品业务实施细则》等制度。 4.稽核审计管理 财务公司制定了《稽核工作管理办法》和《稽核操作规程》。 5.信息系统管理 财务公司制定了《计算机信息系统管理制度》和《N9、新网银业务系统用户授权管理办法》。

(四)财务公司内部控制总体评价 财务公司内部控制制度总体上完善。

三、财务公司经营管理及风险管理情况 (一)经营情况 截至 2024年 6月 30日，财务公司资产总额为 2,455,697.04万元，所有者权益为 275,270.38万元。2024年度 1-6月营业收入 13,441.96万元，净利润 11,756.83万元。 (二)管理情况 财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则。 (三)监管指标 根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截止 2024年 6月 30日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

四、本公司在财务公司的存贷款情况 截止 2024年 6月 30日，本公司在财务公司存款余额为 36，235.14万元；本公司在财务公司贷款余额为 0万元。

五、风险评估意见 综上，本公司认为财务公司具有合法有效的《金融许可证》和《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险。