海鸥股份: 民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见）

民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“本保荐机构”）作为江苏海鸥冷却塔股份有限公司（以下简称“海鸥股份”或“公司”）配股公开发行证券持续督导阶段的保荐机构，根据相关规定，对海鸥股份拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位及存储情况

经中国证监会证监许可[2020] 527号文核准，公司以股权登记日（2020年 7月 17日）收市股本总数 91,470,000股为基数，按照每 10股配 2.50股的比例向股权登记日在册的全体股东配售 A股股份，配股价格为 7.55元/股。海鸥股份本次配股有效认购数量为 21,048,866股，募集资金总额为人民币 158,918,938.30元，扣除发行费用人民币 11,765,895.14元（不含税），实际募集资金净额为人民币 147,153,043.16元。

上述募集资金已于 2020年 7月 28日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配股募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020] 第 ZH10289号验资报告验证确认。

2020年 8月 13日，公司及本次配股保荐机构（主承销商）民生证券分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、中国工商银行股份有限公司常州武进支行、兴业银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2020年 9月 25日，公司披露了《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》，本次配股募集资金投资项目“偿还有息负债”和“补充流动资金”项目已按照募集资金使用计划全部使用完毕，相关募集资金专用账户不再使用，并已办理完成募集资金专户的注销手续。

2021年 8月 16日，公司 2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分配股募集资金投资项目的议案》，同意将配股募集资金投资项目之“冷却塔智能环控研究测试中心项目”变更为“冷却塔科创中心项目”。

2021年 8月 25日，公司及本次配股保荐机构（主承销商）民生证券与中国工商银行股份有限公司常州武进支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。所开设的募集资金专项账户，仅用于“冷却塔科创中心项目”募集资金的存储和使用，不作其他用途。

2021年 10月 27日，公司披露了《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》，本次配股募集资金投资项目“冷却塔智能环控研究测试中心项目”已变更为“冷却塔科创中心项目”，相关募集资金专用账户不再使用，并已办理完成募集资金专户的注销手续。

（二）前次使用募集资金临时补充流动资金情况

公司于 2020年 8月 27日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 4,500.00万元（含本数）部分闲置募集资金临时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。2021年 8月 18日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金 4,500.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。

公司于 2021年 8月 26日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币 3,000.00万元（含本数）部分闲置募集资金临时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。2022年 8月 22日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金 3,000.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。

公司于 2022年 8月 26日召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 3,000.00万元（含本数）部分闲置募集资金临时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。2023年 8月 17日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金 3,000.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。

公司于 2023年 8月 28日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 3,000.00万元（含本数）部分闲置募集资金临时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。2024年 8月 26日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金 3,000.00万元全部归还至公司的募集资金专用账户。

截至 2024年 8月 29日，公司使用募集资金临时补充流动资金的余额为 0。

二、募集资金投资项目的基本情况

1、截至 2024年 8月 29日，公司配股募集资金投资项目情况如下：

| 募集资金投资项目| 拟投入募集资金金额 （万元）| 募集资金累计投资额（万元）| 工程进度（%）| | ---|---|---|---| | 冷却塔智能环控研究测试中心项目| 60.47| 60.47| 100.00| | 偿还有息负债| 8,000.00| 8,000.00| 100.00| | 补充流动资金| 1,395.30| 1,395.30| 100.00| | 冷却塔科创中心项目注| 5,264.83| 1,428.06| 27.12| | 合计| 14,720.61| 10,883.84| /|

注 1：若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，均由四舍五入所致。 注 2：2021年 8月 16日，公司 2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分配股募集资金投资项目的议案》，同意将配股募集资金投资项目之“冷却塔智能环控研究测试中心项目”变更为“冷却塔科创中心项目”。

2、截至 2024年 8月 29日，公司配股募集资金在各银行专户的存储情况如下：

| 开户单位| 开户行| 银行账号| 余额（万元）| | ---|---|---|---| | 海鸥股份| 中国民生银行股份有限公司常州武进 支行| 632241444| 已销户| | 海鸥股份| 中国工商银行股份有限公司常州武进 支行| 1105021019100228692| 3,855.82| | 海鸥股份| 中国工商银行股份有限公司常州武进 支行| 1105021029100173635| 已销户| | 海鸥股份| 兴业银行股份有限公司常州武进支行| 406020100100235432| 已销户|

三、本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划

根据公司配股募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币 3,000.00万元（含本数）闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。

本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，未通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

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