中洲特材: 国投证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司2024年上半年持续督导定期现场检查报告内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司2024年上半年持续督导定期现场检查报告）

国投证券股份有限公司发布了关于上海中洲特种合金材料股份有限公司2024年上半年持续督导定期现场检查报告。报告中提到：

• 保荐代表人为孙素淑和肖江波。
• 现场检查人员为孙素淑和张涵。
• 现场检查时间为2024年8月14日。
• 检查内容包括公司治理、内部控制、信息披露等多个方面。
• 在公司治理方面，确认公司章程和公司治理制度完备合规，三会规则得到有效执行，会议记录完整，相关人员履行了职责，公司董监高变动已履行相应程序和信息披露义务，公司人员、资产、财务、机构、业务等方面独立，与控股股东及实际控制人不存在同业竞争。
• 在内部控制方面，公司已建立内部审计制度并设立内部审计部门，内部审计部门和审计委员会的人员构成合规，审计委员会按规定召开会议审议内部审计工作，内部审计部门按规定向审计委员会报告工作情况，公司建立了完备、合规的风险投资、委托理财、套期保值业务等事项的内控制度。
• 在信息披露方面，公司已披露的公告与实际情况一致，内容完整，未发生重大变化或取得重要进展，不存在应披露而未披露的重大事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，投资者关系活动记录表已及时在交易所互动易网站刊载。
• 在保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况方面，公司建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或间接占用上市公司资金或其他资源的制度，不存在直接或间接占用上市公司资金或其他资源的情形，关联交易审议程序合规并履行了相应的信息披露义务，关联交易价格公允，不存在关联交易非关联化的情形，对外担保审议程序合规并履行了相应的信息披露义务，被担保方不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形。
• 在募集资金使用方面，公司在募集资金到位后一个月内签订了三方监管协议，募集资金三方监管协议得到有效执行，募集资金不存在第三方占用、委托理财等情形，不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形，募集资金使用与已披露情况一致，项目进度、投资效益与招股说明书等相符，募集资金项目实施过程中不存在重大风险。
• 在业绩情况方面，业绩不存在大幅波动的情况，与同行业可比公司比较，公司业绩不存在明显异常。
• 在公司及股东承诺履行情况方面，公司及公司股东均完全履行了相关承诺。
• 在其他重要事项方面，公司完全执行了现金分红制度并如实披露，大额资金往来具有真实的交易背景及合理原因，重大投资或重大合同履行过程中不存在重大变化或风险，公司生产经营环境不存在重大变化或风险。
• 报告还特别指出，公司副总经理吕勇先生因个人原因辞职，公司已对吕勇先生的辞职履行了相应的审议程序和信息披露义务。
• 此外，公司为全资子公司江苏新中洲提供了连带责任保证，保证额度在已审批的担保额度范围内，不存在违规担保和逾期债务对应的担保情况。