神马股份: 中信证券股份有限公司关于神马实业股份有限公司与中国平煤神马集团财务有限责任公司续签金融服务框架协议的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于神马实业股份有限公司与中国平煤神马集团财务有限责任公司续签金融服务框架协议的核查意见）

中信证券股份有限公司作为神马实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人对公司与中国平煤神马集团财务有限责任公司续签金融服务框架协议暨关联交易的事项进行了审慎核查。

关联交易概述：2021年9月公司与财务公司签署了《金融服务框架协议》，协议有效期三年。为确保公司持续获得良好的金融服务，公司拟与财务公司续签《金融服务框架协议》。财务公司为公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司的控股子公司，本次交易构成关联交易。

财务公司基本情况：公司名称为中国平煤神马集团财务有限责任公司，法定住所位于河南省平顶山市矿工中路21号，法定代表人为刘晓军，注册资本为300,000万元。经营范围为企业集团财务公司服务。

近一年及一期主要财务数据显示，截至2023年12月31日，财务公司资产总额为1,311,795.13万元，负债总额为983,994.67万元，所有者权益总额为327,800.46万元；2023年度营业收入为27,761.31万元，净利润为28,150.13万元。

关联交易协议的主要内容包括存款业务、结算业务、贷款业务、票据、担保等业务、财务、融资顾问业务和信用鉴证及相关的咨询、代理业务以及经中国银行保险监督管理委员会批准可从事的其他业务。

关联交易的目的及对公司的影响：本次续签《金融服务框架协议》有利于拓展公司融资渠道，加速公司资金周转，进一步提高资金使用效率和效益，降低财务费用，节约融资成本，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。

关联交易的审议程序及信息披露情况：本次关联交易事项已经公司第十一届董事会第四十四次会议审议通过，关联董事回避表决。公司2024年第六次独立董事专门会议审议通过了该议案，全体独立董事一致同意该议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。本次交易尚须提交公司股东大会审议批准。