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国联证券: 华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见内容摘要

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2024-08-08 23:19:16

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（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司作为国联证券股份有限公司收购民生证券股份有限公司99.26%股份并募集配套资金交易的独立财务顾问，对国联证券的内幕信息知情人登记制度进行了核查。核查结果显示：

国联证券已根据相关法律法规制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。
在交易筹划期间，采取了必要的保密措施，限制了内幕信息的知悉范围。
对于涉及的内幕信息知情人，国联证券进行了登记，并及时向上海证券交易所上报名单。
制作了交易进程备忘录，详细记录了交易的具体环节和进展，包括时间、地点、参与机构和人员，并向上海证券交易所进行了登记备案。
华泰联合证券认为，国联证券的内幕信息知情人登记制度符合相关法律法规及规范性文件要求，交易过程中采取的保密措施和执行的登记上报工作也符合规定。

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