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华林证券: 关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告内容摘要

来源：证券之星公司公告

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2024-08-07 22:17:13

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（原标题：关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书的公告）

华林证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》。告知书中指出公司存在的问题包括：月度风险控制指标监管报表填报不准确导致风控指标超标、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。这些问题违反了多项法规。因此，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，公司法定代表人、董事长林立因对违规行为负有责任而被公开谴责。公司表示高度重视此事并将积极整改。本次行政监管措施事先告知书不会影响公司的正常经营活动。

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