金岭矿业: 全面风险管理办法（试行）内容摘要

（原标题：全面风险管理办法（试行））

山东金岭矿业股份有限公司制定了全面风险管理办法（试行），旨在加强风险管理，提升内部控制有效性，建立规范有效的风险管理体系，增强企业核心竞争力，促进持续健康发展。办法覆盖战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等，强调风险偏好、承受度及风险管理有效性标准。全面风险管理包括风险信息收集、评估、内控管理策略制定、内部控制实施及监督改进。公司、各部门及权属单位均适用此办法。风险管理目标包括控制风险在战略目标可承受范围内、确保经营管理合法合规、提高经营效率、保证资产安全及信息畅通、建立重大风险应急预案。遵循战略导向、融合性、全面性及成本效益平衡原则。组织体系包括董事会、合规内控及风险管理领导小组、总经理及风险合规部，各自承担不同职责。风险信息管理要求持续收集内外部信息，进行风险评估，包括战略、财务、市场、运营及法律风险。风险评估通过辨识、分析、评价步骤进行，采用日常、定期、专项方式。风险应对涉及制定风险管理策略，针对重大风险制定应对方案。内部控制是风险管控的重要措施，涵盖各项业务流程。重大风险监控与预警机制确保持续监测风险，及时发布预警。突发风险应急管理建立处理和应急机制，分级响应。风险管理文化强调法制教育，增强风险意识，培训风险管理人才。监督与考核机制确保风险管理有效性，包括定期自查、监督、专项审计及考核激励。办法由风险合规部负责解释，自董事会审议通过后实施。