威领股份: 申港证券股份有限公司关于威领新能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金会后重大事项的承诺函内容摘要

（原标题：申港证券股份有限公司关于威领新能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金会后重大事项的承诺函）

申港证券作为威领新能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问及主承销商，就自2023年9月21日通过深圳证券交易所并购重组审核委员会审议会议以来的会后重大事项进行承诺说明。主要内容包括：

1. 会计师事务所变更：原审计机构大华会计师事务所因其他项目执业质量问题被暂停证券服务业务，公司重新聘请北京兴华会计师事务所进行财务申请文件的审计工作，变更前后签字会计师均出具了相关承诺。

2. 2023年度带强调事项段的无保留意见审计报告：涉及超进度预付工程款7,400万元，已全额收回，不会对本次重组构成重大不利影响。

3. 实际控制人诉讼情况及控制权稳定性分析：控股股东上海领亿持有上市公司股权质押比例为12.70%，司法冻结比例为5.82%，实际控制人黄达承诺将积极筹集资金确保控制权稳定。

4. 公司董事、监事和高级管理人员变动情况：属于正常换届或依据实际经营需要作出的调整，不会对本次重组产生重大不利影响。

5. 由于股权激励导致的回购注销：回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权，已履行相应审批程序，不会对公司经营及本次发行产生不利影响。

6. 公司经营业绩情况：2023年度公司业绩下滑主要受碳酸锂价格波动影响，但已形成产业链布局，通过深化下游产业配套，降低价格波动影响。

7. 标的公司经营业绩情况：领辉科技2023年度经营业绩基本实现评估预测水平，实现情况良好。

8. 业绩变动对本次重组配套募集资金项目的影响：上市公司业绩下滑不会对本次募集资金项目产生重大不利影响。

9. 其他会后事项具体情况的说明：包括审计报告、公司架构、主营业务、管理层变动、关联交易、诉讼情况、财务独立性等方面的说明，均未发生影响本次发行的重大事项。

综上，申港证券承诺自通过深交所并购重组审核委员会审议会议之日起至提交本承诺函之日期间，未发生可能影响本次发行上市的重大事项，仍符合发行的条件。