康鹏科技: 中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

中信建投证券作为上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，对康鹏科技首次公开发行的部分限售股上市流通进行了核查。康鹏科技于2023年5月9日获中国证监会批准首次公开发行10,387.50万股A股，并于2023年7月20日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行后，公司总股本为51,937.50万股，其中有限售条件流通股为43,464.6325万股，无限售条件流通股为8,472.8675万股。

本次上市流通的限售股包括首次公开发行的部分限售股及战略配售限售股，限售期均为自首次公开发行股票上市之日起12个月。战略配售限售股份数量为808.2909万股，占总股本的1.56%，对应限售股股东1名；除战略配售股份外，其他上市流通的限售股数量为15,572.1161万股，占总股本的29.98%，对应限售股股东17名。总计，本次上市流通的限售股股东共18名，限售股数量共计16,380.4070万股，占总股本的31.54%，将于2024年7月22日起上市流通。

自限售股形成至今，公司股本数量未因利润分配、公积金转增等原因发生变化。本次申请解除限售的股东们做出了不同期限的股份锁定承诺，包括12个月、36个月以及与上市交易日相关的承诺。持股5%以上的股东还承诺在锁定期满后若减持股份，将提前公告并按相关规定执行。

本次上市流通的限售股详细信息如下：北京云晖投资管理有限公司-无锡云晖持有4,545.1448万股，中启洞鉴持有1,500.0000万股，桐乡云汇持有1,442.7584万股，前海基金持有918.9543万股，中信建投证券-中国银行-中信建投保管家康鹏科技1号科创板战略配售集合资产管理计划持有808.2909万股，以及其他股东的持股情况。所有这些股份将于2024年7月22日上市流通，且各股东均严格履行了相应的承诺。