中泰证券股份有限公司
关于
无锡华东重型机械股份有限公司
之
发行保荐书
保荐人（主承销商）
二零二六年十月
声明
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”“保荐人”或“本保荐人”）
接受无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“华东重机”“公司”或“发行
人”）的委托，担任其以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）
的保荐人，为本次发行出具发行保荐书。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国
证券法》
（以下简称“《证券法》”）
《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称
“《保荐业务管理办法》”）
《上市公司证券发行注册管理办法》
（以下简称“《注册
管理办法》”）《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、
第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货
法律适用意见第 18 号》
（以下简称“《适用意见第 18 号》”）等法律法规和中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）的其他有关规定，保荐人及其保荐代表人诚实守信，勤勉尽责，严格按
照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本
发行保荐书的真实性、准确性和完整性。
（本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《无锡华东重型机械股份
有限公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》中相同的含义。
本发行保荐书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例
指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成
的。）
目 录
第一节 本次证券发行基本情况
一、保荐人项目人员情况
（一）保荐人名称
中泰证券股份有限公司（以下简称“本保荐人”“保荐人”或“中泰证
券”）。
（二）保荐人指定保荐代表人情况
中泰证券指定张妍、李刚二人作为发行人本次以简易程序向特定对象发行股
票的保荐代表人。
张妍女士，中泰证券山东证券承销保荐分公司总监、保荐代表人、中国注册
会计师（非执业）、CFA、通过法律职业资格考试。作为项目负责人或主要成员
参与港迪技术创业板 IPO 项目、冠豪高新换股吸收合并粤华包重大资产重组项目、
茂业商厦可交换公司债券项目等，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上
市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
李刚先生，中泰证券山东证券承销保荐分公司副总裁、保荐代表人。作为项
目负责人或主要成员参与超频三以简易程序向特定对象发行股票项目、未来电器
创业板 IPO 项目，润普食品北交所 IPO 项目，原力数字北交所 IPO 项目、华东
重机重大资产出售项目等，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐
业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
（三）本次证券发行项目协办人及其项目组成员
中泰证券山东证券承销保荐分公司高级副总裁、中国注册会计师，作为项目
负责人或主要成员参与恒铭达、玉马科技等多家 IPO 审计工作，参与港迪技术创
业板 IPO 项目、维通利主板 IPO 项目，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券
发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
二、发行人基本情况
（一）发行人基本情况
中文名称 无锡华东重型机械股份有限公司
英文名称 WUXI HUADONG HEAVY MACHINERY CO., LTD.
证券简称 华东重机
证券代码 002685
成立时间 2004 年 1 月 9 日
上市日期 2012 年 6 月 12 日
上市地 深圳证券交易所
注册资本 100,769.06 万元
法定代表人 翁杰
注册地址 无锡市滨湖区高浪东路 508 号华发传感大厦 B 座 24 楼
办公地址 无锡市滨湖区高浪东路 508 号华发传感大厦 B 座 24 楼
统一社会信用代码 91320200755862928J
邮政编码 214131
联系电话 0510-85627789
传真 0510-85625595
公司网站 www.hdhm.com
电子邮箱 securities@hdhm.com
轨道式集装箱门式起重机、岸桥、连续搬运设备、海洋工程专用设
备的制造；起重机械、金属结构件设计、制造；起重设备安装工程
经营范围 施工；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经
营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）截至 2026 年 6 月 30 日的股本结构
截至 2026 年 6 月 30 日，发行人的股本结构情况参见下表：
股权性质 股份数量（股） 持股比例
一、有限售条件股份 101,325 0.01%
其中：境内法人持股 - 0.00%
其他境内自然人持股 101,325 0.01%
二、无限售条件股份 1,007,589,316 99.99%
三、股份总数 1,007,690,641 100.00%
截至 2026 年 6 月 30 日，公司前十名股东持股情况如下：
持股比例 限售股数
序号 股东名称 股东性质 持股总数（股）
（%） （股）
无锡华东重机科技集团 境内一般
有限公司 法人
中证乾元资本管理有限
基金、理财产
品等
号私募证券投资基金
合计 18.56 187,106,411 -
注：公司的实际控制人为翁耀根、孟正华和翁杰，翁耀根、孟正华为夫妻关系，翁杰为
翁耀根和孟正华之子；公司第二大股东无锡华东重机科技集团有限公司受实际控制人控制；
公司第四大股东翁霖为实际控制人的一致行动人，翁霖系翁耀根和孟正华之女。
（三）发行人历次筹资、现金分红及净资产变化情况
序号 发行时间 发行类别 筹资净额（万元）
报告期内，发行人各年末累计未分配利润均为负数，不具备利润分配及实施
现金分红的条件，未进行现金分红。
单位：万元
项目
所有者权益 167,238.25 161,360.75 149,845.84 141,389.99
归属于母公司所有
者权益
少数股东权益 1,515.46 1,818.29 -3,234.37 -1,577.14
（四）发行人主要财务数据和财务指标
（1）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目
月 30 日 31 日 31 日 31 日
流动资产 201,795.45 241,385.02 218,336.59 223,989.27
非流动资产 44,893.21 39,026.80 86,087.75 86,932.40
资产总计 246,688.65 280,411.82 304,424.34 310,921.66
流动负债 73,743.51 118,708.45 144,258.54 156,063.20
非流动负债 5,706.89 342.63 10,319.96 13,468.47
负债合计 79,450.41 119,051.07 154,578.50 169,531.67
归属于母公司所有者权益 165,722.79 159,542.46 153,080.21 142,967.14
少数股东权益 1,515.46 1,818.29 -3,234.37 -1,577.14
负债和所有者权益合计 246,688.65 280,411.82 304,424.34 310,921.66
（2）合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
营业收入 75,703.00 80,432.72 118,425.63 67,105.97
营业成本 58,375.17 57,730.41 103,723.41 62,412.65
销售费用 2,682.51 2,641.25 4,742.64 3,888.23
管理费用 3,025.37 8,509.39 14,039.05 12,804.01
研发费用 3,427.66 3,927.95 4,206.06 3,441.15
财务费用 2,154.21 931.43 1,185.21 372.54
营业利润 5,658.68 349.55 12,399.31 -92,804.02
净利润 5,904.14 4,649.05 8,327.46 -83,586.36
项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
归属于母公司所有者的净
利润
（3）合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目 2026 年 1-6 月 2025 年度 2024 年度 2023 年度
经营活动产生的现金流量净额 -1,539.22 -5,684.62 24,284.15 21,211.35
投资活动产生的现金流量净额 -542.71 12,583.59 19,372.10 -27,323.26
筹资活动产生的现金流量净额 6,631.54 -11,795.57 -11,275.69 -9,334.10
汇率变动对现金及现金等价物
-1,766.76 -815.32 253.59 323.86
的影响
现金及现金等价物净增加额 2,782.85 -5,711.93 32,634.15 -15,122.16
项目
月 30 日 31 日 31 日 31 日
资产负债率（合并，%） 32.21 42.46 50.78 54.53
资产负债率（母公司，%） 29.18 41.38 43.44 26.32
流动比率（倍） 2.74 2.03 1.51 1.44
速动比率（倍） 2.14 1.31 1.13 1.22
每股净资产（元/股） 1.64 1.58 1.52 1.42
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
毛利率（%） 22.89 28.23 12.41 6.99
应收账款周转率（次） 6.63 5.26 13.58 0.92
存货周转率（次） 1.78 0.81 2.17 1.17
利息保障倍数（倍） 41.31 1.71 11.84 -69.06
每股经营活动现金净流量（元/股） -0.02 -0.06 0.24 0.21
每股净现金流量（元/股） 0.03 -0.06 0.32 -0.15
基本每股收益（元/股） 0.0616 0.0662 0.1221 -0.8048
稀释每股收益（元/股） 0.0616 0.0662 0.1221 -0.8048
扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元/股）
扣除非经常性损益后的稀释每股
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 3.82 4.27 8.31 -44.20
全面摊薄净资产收益率（%） 3.75 4.18 8.04 -56.73
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的全面摊薄
净资产收益率（%）
注：2026 年 1-6 月应收账款周转率、存货周转率已年化处理。
三、保荐人与发行人之间的关联关系
（一）本保荐人或本保荐人控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人
或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
截至报告期末，本保荐人或本保荐人控股股东、实际控制人、重要关联方不
存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐人或本保
荐人控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。
截至报告期末，除可能存在少量、正常的二级市场证券投资外，发行人及其
控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有保荐人或其控股股东、实际控制
人、重要关联方股份。
（三）本保荐人的保荐代表人及其配偶，本保荐人的董事、高级管理人员拥
有发行人权益、在发行人任职等情形。
截至报告期末，本保荐人的保荐代表人及其配偶，本保荐人的董事、高级管
理人员均不存在拥有发行人权益、在发行人任职等情形。
（四）本保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、
实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情形。
截至报告期末，本保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控
股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情形。
（五）保荐人与发行人之间的其他关联关系
截至报告期末，除上述说明外，本保荐人与发行人不存在其他需要说明的关
联关系或利害关系。
四、保荐人内部审核程序和内核意见
（一）内部审核程序
本保荐人对发行人本次证券发行项目履行了以下内部审核程序：
会议对本项目进行审议，截至 2026 年 5 月 19 日，参会立项委员对本项目进行了
审查并投票表决通过；2026 年 6 月 2 日完成立项通知单签发，同意本项目立项。
员于 2026 年 6 月 10 日至 2026 年 7 月 5 日进行了底稿核验及申请文件的审核，
对本项目是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审查，并与项目组（包
括保荐代表人、项目协办人）进行了充分沟通。
质控审核人员审核通过全套申报材料，并验收通过项目工作底稿，对项目保荐代
表人履行问核程序，履行完成审批程序后，将全套申请文件提交证券发行审核部
履行内核流程。
发行审核部组织召开内核会议。
组召开 2026 年第 23 次内核会议对本项目进行审议，参会内核委员对本项目进行
了集体审议并投票表决。
股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票项目的内核意见》。项目组回复《关
于无锡华东重型机械股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票项目的内核
意见》，并修改申报材料，内核意见回复材料已经参会内核委员确认。
年 8 月 17 日向质控部提交了补充核查底稿及更新后的申报材料申请质控审核。
及更新后的申报材料进行了审查，完成了补充内核前的质控审核，于 2026 年 8
月 26 日出具了《无锡华东重型机械股份有限公司以简易程序向特定对象发行股
票项目质量控制报告（更新报告期）》。
质控审核人员审核通过全套申报材料，并验收通过项目工作底稿，对项目保荐代
表人履行问核程序，将全套申请文件提交证券发行审核部履行内核流程。
发行审核部组织召开内核会议。
召开 2026 年第 23 次会议之补充内核会议对本项目进行审议，参会内核委员对本
项目进行了集体审议并投票表决。
（二）内核意见
经参会内核委员集体审议并表决通过，本保荐人投行类业务内核委员会同意
本项目向监管机构报送申报材料。
第二节 保荐人承诺事项
中泰证券承诺已按照法律、行政法规、中国证监会及深交所的规定，对发行
人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人以简
易程序向特定对象发行股票并上市，并据此出具本次发行保荐书。
作为华东重机本次证券发行的保荐人，中泰证券通过尽职调查和对申请文件
的审慎核查，对如下事项作出承诺：
关证券发行上市的相关规定；
性陈述或者重大遗漏；
的依据充分合理；
存在实质性差异；
申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；
误导性陈述或者重大遗漏；
中国证监会及深交所的规定和行业规范；
第三节 对本次证券发行的推荐意见
一、本次证券发行的保荐意见
作为华东重机本次以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，中泰证券根据
《公司法》《证券法》《注册管理办法》《保荐业务管理办法》等规定，由项目组
对发行人及其主要股东进行了尽职调查、审慎核查，由证券发行内核小组进行了
集体评审，并与发行人、发行人律师及发行人专项审计机构经过了充分沟通后，
认为华东重机具备了相关法律法规规定的以简易程序向特定对象发行股票并上
市的条件，本次发行募集资金到位后，将进一步充实发行人资本金，募集资金投
向符合国家产业政策，符合发行人经营发展战略，有利于促进发行人持续发展。
因此，中泰证券同意保荐华东重机本次以简易程序向特定对象发行股票。
二、本次证券发行的决策程序
于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2026
年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于提请股东会授权董事会
办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》等本次发行相关议案；
《关于公司 2026 年度以简易程
年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》
序向特定对象发行股票预案的议案》《关于提请股东会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行股票相关事宜的议案》等本次发行相关议案；
《关于调减公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额暨调整
《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修
发行方案的议案》
订稿）的议案》等相关议案；
度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等相关议案。
公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的
议案》《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）
的议案》等相关议案，公司从募集资金总额 29,600.00 万元中扣除财务性投资金
额 400.00 万元，将募集资金总额下调至 29,200.00 万元。
经核查，中泰证券认为，发行人已就本次证券发行履行了必要的程序，符合
《公司法》《证券法》及中国证监会和深交所的相关规定。
三、发行人符合以简易程序向特定对象发行股票条件的说明
（一）本次发行符合《公司法》的相关规定
发行人本次发行的股票种类与其已发行上市的股份相同，均为境内上市人民
币普通股（A 股），每一股份具有同等权利；本次发行每股发行条件和发行价格
相同，所有认购对象均以相同价格认购，符合《公司法》第一百四十三条的规定。
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于发行期首日前二十个
交易日公司股票交易均价的百分之八十，发行价格超过票面金额，符合《公司法》
第一百四十八条的规定。
发行人于 2026 年 5 月 18 日召开 2025 年度股东会审议通过了《关于公司 2026
《关于公司 2026 年度以简易程
年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》
序向特定对象发行股票预案的议案》《关于提请股东会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，授权董事会全权办理与本次发行有关
的全部事宜；根据 2025 年度股东会授权，于 2026 年 9 月 29 日召开第六届董事
会第四次会议、于 2026 年 10 月 16 日召开第六届董事会第五次会议审议通过了
与本次以简易程序向特定对象发行股票的相关具体议案，符合《公司法》第一百
五十一条的规定。
综上所述，公司本次发行的实施符合《公司法》的有关规定。
（二）本次发行符合《证券法》的相关规定
发行人本次发行未采用广告、公开劝诱和变相公开方式，符合《证券法》第
九条的规定。
发行人本次发行符合《证券法》第十二条中“上市公司发行新股，应当符合
经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证
券监督管理机构规定”的规定，具体查证情况详见本章之“三、发行人符合以简
易程序向特定对象发行股票条件的说明”之“（三）本次发行符合《注册管理办
法》的相关规定”。
综上所述，公司本次发行的实施符合《证券法》的有关规定。
（三）本次发行符合《注册管理办法》的相关规定
公司不存在《注册管理办法》第十一条规定的情形：
（1）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可；
（2）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者
相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意
见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除；
（3）现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最
近一年受到证券交易所公开谴责；
（4）上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
（5）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资
者合法权益的重大违法行为；
（6）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法
行为。
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
本次募集资金投资项目为“华东重机智能制造基地项目”，不属于限制类或
淘汰类项目，且履行了必要的项目备案手续和环评手续，符合国家产业政策和有
关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定。因此，本次募集资金使用符合《注
册管理办法》第十二条第（一）款的规定。
（2）除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直
接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
公司为非金融类企业，本次募集资金拟投资华东重机智能制造基地项目。因
此，本次募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条第（二）款的规定。
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
本次发行完成后，公司的控股股东仍为华重集团，实际控制人仍为翁耀根、
孟正华和翁杰，募集资金投资项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严
重影响公司生产经营的独立性。因此，本次募集资金使用符合《注册管理办法》
第十二条第（三）款的规定。
的规定
司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司 2026 年度
以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于提请股东会授权董事会办理
以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》等本次发行相关议案；
以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》《关于提请股东会授权董事会办理
以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》等本次发行相关议案，认为公
司具备申请本次发行股票的资格和条件，并对本次发行股票的种类和面值、发行
方式和发行时间、发行对象及认购方式、定价基准日、发行价格和定价原则、发
行数量、限售期、上市地点、滚存未分配利润的安排、募集资金金额及用途、本
次发行的决议有效期等事项作出决议。
于调减公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行
《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）
方案的议案》
的议案》等相关议案。
于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》
《关于与特定
《关于公司 2026 年度以简易程序向
对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等与本次发行相关的议案，确认
了本次以简易程序向特定对象发行股票的竞价结果等相关事项。
司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议
《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿）的
案》
议案》等相关议案，公司从募集资金总额 29,600.00 万元中扣除财务性投资金额
根据发行竞价结果，本次拟发行股票数量为 63,894,967 股，对应募集资金金
额为 29,200.00 万元，不超过 3 亿元且不超过最近一年末净资产的 20%，发行股
数亦不超过本次发行前公司总股本的 30%。因此，本次发行符合《注册管理办法》
第十六条、第十八条、第二十一条、第二十八条的相关规定。
本次发行对象为诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信证券
资产管理有限公司、李天虹、华安证券资产管理有限公司、丁志刚、至简（绍兴
柯桥）私募基金管理有限公司-至简麒麟稳健私募证券投资基金、苏欣欣、华夏
基金管理有限公司、青岛观澜投资管理有限公司-观澜投资稳健 6 号私募证券投
资基金、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚向日葵私募证券投资基金、
上海兆顺私募基金管理有限公司-兆顺鲁福一号私募证券投资基金、上海珠池资
产管理有限公司-珠池新动能尊享私募证券投资母基金、上海兆顺私募基金管理
有限公司-兆顺智耀一号私募证券投资基金、姚海玲，不超过 35 名特定发行对象。
因此，本次发行符合《注册管理办法》第五十五条的规定。
的规定
本次发行的定价基准日为发行期首日，即 2026 年 9 月 22 日。本次发行以竞
价方式确定发行价格和发行对象，特定对象不属于《注册管理办法》第五十七条
第二款规定的发行对象。根据本次发行的竞价结果，本次发行股票的价格为 4.57
元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。因此，本次
发行定价符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条、第五十八条之规定。
本次发行股票，发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。
本次发行结束后，发行对象由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的
公司股份，亦应遵守上述限售期安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定
的，依其规定。因此，符合《注册管理办法》第五十九条之规定。
发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象做出保底保收益
或者变相保底保收益承诺，亦未直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资
助或者其他补偿等方式损害公司利益，本次发行符合《注册管理办法》第六十六
条的规定。
本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，符合《注册管理办法》第八十
七条的规定。
综上所述，公司本次发行的实施符合《注册管理办法》的有关规定。
（四）本次发行符合《上市审核规则》的相关规定
公司本次发行不存在《上市审核规则》第三十五条规定不得适用简易程序的
情形：
（1）上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示；
（2）上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、高级管理人员最近
三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或者证券
交易所纪律处分；
（3）本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关
签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪
律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理，在非行政许
可事项中提供服务的行为不视为同类业务。
定
“第三十六条 上市公司及其保荐人应当在上市公司年度股东会授权的董事
会通过本次发行上市事项后的二十个工作日内向本所提交下列申请文件：
（1）募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东会决议、经
股东会授权的董事会决议等注册申请文件；
（2）上市保荐书；
（3）与发行对象签订的附生效条件股份认购合同；
（4）中国证监会或者本所要求的其他文件。
上市公司及其保荐人未在前款规定的时限内提交发行上市申请文件的，不再
适用简易程序。
上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应当在向特定对
象发行证券募集说明书中就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要
求以及适用简易程序要求作出承诺。
保荐人应当在发行保荐书、上市保荐书中，就本次发行上市符合发行条件、
上市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见。”
根据发行人 2025 年度股东会的授权，发行人于 2026 年 9 月 29 日召开第六
届董事会第四次会议、于 2026 年 10 月 16 日召开第六届董事会第五次会议审议
并通过了关于发行人以简易程序向特定对象发行股票方案、竞价结果等相关发行
事项。
公司及保荐人提交申请文件的时间在公司年度股东会授权的董事会通过本
次发行上市事项后的二十个工作日内。
公司及其保荐人提交的申请文件包括：
（1）募集说明书、发行保荐书、审计报告、法律意见书、股东会决议、经
股东会授权的董事会决议等注册申请文件；
（2）上市保荐书；
（3）与发行对象签订的附生效条件股份认购合同；
（4）中国证监会或者深交所要求的其他文件。
公司本次发行上市的信息披露符合相关法律、法规和规范性文件关于上市公
司以简易程序向特定对象发行的相关要求。
截至本发行保荐书签署日，公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员已就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要求以及适用简易
程序要求作出承诺。
保荐人已在发行保荐书、上市保荐书中，就本次发行上市符合发行条件、上
市条件和信息披露要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见。因此，
本次发行符合《上市审核规则》第三十六条的相关规定。
综上所述，公司本次发行的实施符合《上市审核规则》的有关规定。
（五）本次发行符合《适用意见第 18 号》的相关规定
最近一期末，公司财务性投资未超过合并报表归属于母公司净资产的 30%，
符合《适用意见第 18 号》第一项规定。
公司及其控股股东、实际控制人最近三年不存在严重损害上市公司利益、投
资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为，符合《适用意见第 18 号》第二
项规定。
根据本次发行的竞价结果，本次拟发行股票的数量为 63,894,967 股，不超过
本次发行前公司总股本的 30%。
本次发行系以简易程序向特定对象发行股票，不适用再融资时间间隔的规定。
发行人未实施重大资产重组，发行人实际控制人未发生变化。本次发行符合“理
性融资，合理确定融资规模”的要求。
公司本次发行符合《适用意见第 18 号》第四项规定。
发行人本次募集资金全部用于投资“华东重机智能制造基地项目”，募集说
明书之“第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”之“二、本次募
集资金投资项目的具体情况”已披露本次发行募集资金具体投向，符合《适用意
见第 18 号》第五项规定。
综上所述，公司本次发行的实施符合《适用意见第 18 号》的有关规定。
（六）本次发行符合《发行类第 7 号》的相关规定
公司不存在从事类金融业务的情形，本次发行的首次董事会决议日前六个月
至本次发行前不存在新投入和拟投入类金融业务的情形；公司不存在将募集资金
直接或变相用于类金融业务的情形；公司及其子公司不存在从事与主营业务相关
的类金融业务的情形；公司最近一年一期不存在从事类金融业务的情形。
综上，本次发行符合《发行类第 7 号》之“7-1 类金融业务监管要求”的要
求。
公司已制定《募集资金管理制度》，根据该制度，募集资金到位后将存放于
董事会决定的专项账户中，公司未设立集团财务公司。
本次募集资金投资项目为“华东重机智能制造基地项目”，项目服务于实体
经济，符合国家产业政策，主要投向主营业务；本次募集资金不涉及收购企业股
权；本次募集资金不涉及跨境股权收购；公司与保荐人已在本次发行文件中充分
披露募集资金投资项目的准备和进展情况、实施募投项目的能力储备情况、预计
实施时间、整体进度计划以及募投项目的实施障碍或风险等，本次募投项目实施
不存在重大不确定性；公司召开董事会审议再融资时，已投入的资金未列入募集
资金投资构成；本次发行募投项目实施具有必要性及可行性，公司具备实施募投
项目的能力，募投项目相关描述披露准确，不存在夸大表述、讲故事、编造概念
等不实情况。
综上，本次发行符合《发行类第 7 号》之“7-4 募集资金投向监管要求”的
要求。
本次发行募集资金的投资项目华东重机智能制造基地项目涉及预计效益。公
司已披露效益预测的假设条件、计算基础以及计算过程，详见募集说明书“第三
节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”之“二、本次募集资金投资项
目的具体情况”之“（六）项目效益测算”。
本次发行涉及效益预测的募投项目，其效益预测的计算方式、计算基础符合
公司实际经营情况，具有谨慎性、合理性。
综上，本次发行符合《发行类第 7 号》之“7-5 募投项目预计效益披露要求”
的要求。
（七）本次发行符合《发行类第 8 号》的相关规定
本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额扣除发行费用后将全部
用于“华东重机智能制造基地项目”。
公司是一家主要深耕集装箱装卸设备业务的高新技术企业，芯片设计及解决
方案业务当前处于早期培育阶段。公司集装箱装卸设备（港机）核心产品涵盖岸
桥、轨道吊等，主要应用于港口集装箱船舶装卸、铁路集装箱转运、集装箱堆场
堆存及场内拖车装卸装箱等作业场景。
公司主营业务及本次募投项目均围绕集装箱装卸设备业务，属于《产业结构
能物流装备：智能多层多向穿梭车、智能大型立体仓库等智能物流与仓储装备、
信息系统，智能港口装卸设备，农产品智能物流装备等”产业，不属于限制类、
淘汰类行业，不属于《国家发展改革委办公厅关于明确阶段性降低用电成本政策
落实相关事项的函》《关于加强高耗能、高排放建设项目生态环境源头防控的指
导意见》等文件规定的高耗能、高排放行业，不属于产能过剩行业。
本次募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务展开，符合国家相关产业政策
及未来公司整体战略发展方向，有利于公司把握行业发展机遇，顺应下游客户需
求，进一步扩大市场份额，提升公司的整体竞争实力。
综上，发行人本次发行上市项目符合上市公司板块定位、符合国家产业政策，
本次发行符合《发行类第 8 号》关于“两符合”的相关规定。
公司主营业务及本次发行募投项目不涉及情况特殊、复杂敏感、审慎论证的
事项；公司符合以简易程序向特定对象发行股票并上市的条件规定，不存在无先
例事项；不存在影响本次发行的重大舆情；未发现发行人存在相关投诉举报、信
访等违法违规线索。
综上，公司不存在涉及重大敏感事项、重大无先例情况、重大舆情、重大违
法线索的情形。本次发行符合《发行类第 8 号》关于“四重大”的相关规定。
（八）本次发行符合《承销管理办法》《承销细则》的相关规定
发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东不存在向发行对象做出保底保
收益或者变相保底保收益承诺的情形，也不存在直接或者通过利益相关方向发行
对象提供财务资助或者其他补偿的情形，符合《承销管理办法》第三十八条的规
定。
本次发行适用简易程序，由公司和主承销商在召开董事会前向发行对象提供
认购邀请书，以竞价方式确定发行价格和发行对象。根据投资者申购报价情况，
并严格按照认购邀请书确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，
确定本次发行价格为 4.57 元/股，确定本次发行的对象为诺德基金管理有限公司、
财通基金管理有限公司、中信证券资产管理有限公司、李天虹、华安证券资产管
理有限公司、丁志刚、至简（绍兴柯桥）私募基金管理有限公司-至简麒麟稳健
私募证券投资基金、苏欣欣、华夏基金管理有限公司、青岛观澜投资管理有限公
司-观澜投资稳健 6 号私募证券投资基金、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-
宁聚向日葵私募证券投资基金、上海兆顺私募基金管理有限公司-兆顺鲁福一号
私募证券投资基金、上海珠池资产管理有限公司-珠池新动能尊享私募证券投资
母基金、上海兆顺私募基金管理有限公司-兆顺智耀一号私募证券投资基金、姚
海玲。
公司已与确定的上述 15 名发行对象签订了附生效条件的股份认购协议，并
在认购协议中约定协议自双方自然人签字、机构法定代表人/执行事务合伙人或
授权代表签字并加盖公章后于签署日成立，在本次发行获得公司 2025 年度股东
会授权的董事会审议通过并经深交所的审核通过及中国证监会注册后，该协议即
生效。
本次发行适用简易程序，公司与发行对象签订股份认购合同后，董事会于
对象发行股票的竞价结果等相关发行事项，董事会会议召开时间均在发行人与发
行对象签订附生效条件的股份认购协议的三个工作日内。
综上，本次发行符合《承销细则》第四十条的相关规定。
（九）本次以简易程序向特定对象发行申请文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏的情况
公司及全体董事、高级管理人员已就编制的《无锡华东重型机械股份有限公
司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》等申报文件确认并保
证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。
综上所述，本次发行申请符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《上市
审核规则》《适用意见第 18 号》《发行类第 7 号》《发行类第 8 号》《承销管理办
法》《承销细则》等相关法律法规和规范性文件的规定，符合以简易程序向特定
对象发行股票的实质条件；本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露要
求，符合适用简易程序的相关要求。
四、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查
根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防
控的意见》（证监会公告[2018]22 号）（以下简称“《廉洁从业意见》”）等规定，
保荐人就在投资银行类业务中有偿聘请各类第三方机构和个人（以下简称“第三
方”）等相关行为进行核查。
（一）关于保荐人聘请其他第三方的核查
本次发行中，保荐人中泰证券不存在各类直接或间接有偿聘请第三方的行为，
不存在未披露的聘请第三方行为。
（二）关于发行人聘请其他第三方的核查
本保荐人对本次发行中发行人有偿聘请第三方机构或个人的行为进行了充
分必要的核查，经核查：
发行人聘请中泰证券作为本次发行的保荐人和主承销商、聘请北京市中伦律
师事务所作为本次发行的发行人律师、聘请安礼华粤（广东）会计师事务所（特
殊普通合伙）作为本次发行的会计师事务所。上述中介机构均为本次发行依法需
聘请的证券服务机构。除上述聘请行为外，华东重机本次发行聘请其他的第三方
机构还包括：聘请旭龄及穆律师事务所为本次发行出具境外法律意见书、聘请北
京荣大科技股份有限公司作为本次发行的募投项目可研机构和信息化平台解决
方案提供商、聘请北京荣大商务有限公司负责本次发行的申报材料制作。
经本保荐人核查，本保荐人在本次保荐业务中不存在各类直接或间接有偿聘
请第三方的行为，不存在未披露的聘请第三方行为，符合《廉洁从业意见》的相
关规定。发行人相关聘请第三方的行为合法合规，符合《廉洁从业意见》的相关
规定。
五、发行人存在的主要风险
（一）市场和经营风险
公司主要从事集装箱装卸设备业务，公司业务市场需求及相关市场前景与国
家固定资产投资、宏观经济环境变化以及行业政策密切相关。如果未来宏观经济
环境发生不利变化，或者公司所处行业面临行业萧条或过度竞争等情形，则将对
公司的生产经营状况产生不利影响。
公司主要从事集装箱装卸设备业务，下游客户以境内外大型港口集团、头部
码头运营商等为主，所在行业具有客户主体集中、单体订单金额大、项目制交付、
合作周期长等特征，导致客户集中度较高。如公司主要客户未来需求变化或其自
身原因导致对公司产品的采购需求下降，延迟订单交付验收，或转向其他供应商，
将对公司的经营产生不利影响。若公司未来开拓新客户不及预期，无法有效对冲
核心客户需求波动，将对公司的经营产生不利影响。
随着募集资金项目建成投产后，公司的资产、经营规模将进一步扩大，组织
架构和管理体系将日趋复杂，从而对公司的管理能力、人才资源、组织架构等提
出更高的要求，增加了公司管理和运营难度。若公司相应的人员、管理等配套制
度无法同步跟进，将对公司的生产经营造成不利影响，制约公司的发展，公司存
在规模扩张导致的管理风险。
秩序和全球供应链安全稳定产生了较为严重的影响。公司海外业务主要覆盖亚洲
市场，报告期无直接对美国出口业务，但若中美贸易争端进一步升级，可能损害
国际贸易正常经济秩序，最终影响公司出口业务发展。另外，公司下游客户包括
港口各领域的广大客户，属于实体经济重要支撑性行业，关税政策可能会进一步
对全球经济及中国出口带来冲击，进而影响公司所在港口机械行业。
由于集装箱装卸设备的项目投资金额较大，采用分期付款方式，且合同周期
较长，在合同履行过程中，仍可能出现项目实施、交货进度滞后或资金支付延迟
等导致合同未正常履行的风险。
（二）财务风险
万元、118,425.63 万元、80,432.72 万元和 75,703.00 万元，归属于母公司股东的
净利润分别为-81,100.22 万元、12,304.49 万元、6,672.47 万元和 6,206.97 万元，
扣 除 非 经常 性 损 益后 归 属 于母 公 司 股东 的 净 利润 分 别 为 -82,478.08 万 元 、
-13,947.01 万元、5,781.46 万元和 5,912.31 万元，公司业绩存在波动。公司于 2024
年 12 月完成数控机床业务剥离，2025 年 6 月 30 日光伏电池片及组件业务不再
纳入合并范围，后续主营业务中不再产生数控机床业务收入、光伏电池片及组件
业务收入。
尽管公司已完成业务结构优化，将资源集中聚焦于港机业务（集装箱装卸设
备），但公司主营业务未来的发展仍受到宏观经济、产业政策、技术迭代、市场
竞争等多重因素的影响。若未来公司内外部经营环境发生重大不利变化、市场竞
争力难以巩固提升、市场拓展不及预期等问题，且公司未能采取有效应对措施，
公司经营业绩将存在下滑的风险。
报告期各期末，公司的存货账面价值分别为 34,200.73 万元、55,657.71 万元、
采购政策或经营情况发生重大变化导致存货积压，则公司存货可能面临跌价风险，
从而对公司经营业绩产生不利影响。
公司集装箱装卸设备的主要原材料为钢材和综合非标件（钢材为其主要原材
料之一），钢材对公司产品成本的影响较大。钢材价格因市场需求、原材料供给
和经济形势的变化保持震荡格局，存在着较为明显的周期性波动特征。因此如果
在获取订单到原材料采购期间钢材价格出现上涨，而公司未能采取其他有效的措
施应对，未能及时消化原材料价格上涨带来的成本增加，将影响公司的盈利水平。
随着公司海外市场的拓展，预计未来公司出口业务有所增加。由于公司进出
口业务会产生一定数量的外汇收支，国家的外汇政策发生变化，或人民币汇率水
平发生较大波动，将会对公司的业绩造成一定的影响。
公司收购芯片设计及解决方案业务并形成商誉。由于收购标的子公司锐信图
芯的盈利能力受到多方面因素的影响，如业绩可持续性、毛利率稳定性、市场开
拓进展等，进而可能存在业绩波动，如果标的公司未来经营状况未达预期，则存
在商誉减值的风险。
截至 2026 年 6 月末，公司其他应收款中关联方拆借款及利息账面余额
额较大，系对无锡光能、徐州光能未回收拆借款。目前，无锡光能、徐州光能已
进入破产重整程序，由破产管理人全面接管其经营管理事务，同时徐州光能当前
主要资产（光伏生产设备）相关合同纠纷已取得一审判决，但二审结果及后续款
项执行仍存在不确定性。前述拆借款项受破产重整程序安排以及诉讼进程影响预
计短期难以清收退出，若无锡光能、徐州光能破产重整进度不及预期，或诉讼终
局结果不利，其无法恢复生产经营能力或根本性提升债务偿还能力，公司对无锡
光能、徐州光能拆借款项存在回收风险，公司其他应收款可能需要进一步计提大
额减值从而对公司业绩产生不利影响。
（三）募集资金投资项目实施风险
本次募投项目南通启东吕四港“华东重机智能制造基地项目”预计总投资
级产品出运码头，有助于优化公司现有的产品结构，提高公司市场竞争力，保障
公司可持续发展。但本次募投项目的实施和产能消化与行业竞争格局、市场供求、
公司管理及相关人才储备等情况密切相关，因此存在项目达产后市场需求变化、
竞争加剧或市场拓展不力等因素引致的产能消化风险，从而对公司业绩产生不利
影响。
公司根据当前国内外宏观经济形势、产业政策、公司战略发展目标、市场供
求、生产经营情况及财务状况等因素对拟实施的募投项目进行了全面、深入、细
致的可行性研究和审慎论证，预期本次募集资金投资项目能够产生良好的经济效
益，但由于募投项目的实施需要一定的时间，若后续产业政策、竞争格局、技术
水平、市场需求等方面发生重大不利变化，或公司客户开拓能力不足、订单储备
发生重大不利变化等，则公司可能面临募投项目效益不及预期的风险。
（四）与本次发行股票的相关风险
公司本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项已经公司第五届董事会
第二十四次会议、2025 年度股东会、第六届董事会第一次会议、第六届董事会
第三次会议、第六届董事会第四次会议和第六届董事会第五次会议审议通过，尚
需由深圳证券交易所审核并作出上市公司符合发行条件、上市条件和信息披露要
求的审核意见以及中国证监会作出予以注册的决定。上述事项能否获得审核通过
或同意注册，以及最终取得审核通过或同意注册的时间，尚存在不确定性。
公司股票在深圳证券交易所主板上市，除经营状况和财务状况之外，股票价
格还受到国际和国内宏观经济形势、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事
件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因素
所可能带来的投资风险，并做出审慎判断。
本次发行完成后，公司总股本和净资产规模均相应增加，由于募投项目的建
设和实施需要一定的时间周期，因此公司的净资产收益率和每股收益等财务指标
在短期内可能出现一定幅度下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。本次发行完
成后，公司原股东持股比例将会减少，亦将导致原股东的分红减少、表决权被摊
薄的风险。
（五）实际控制人股权质押的风险
截至本发行保荐书签署日，实际控制人翁耀根、孟正华和翁杰以及一致行动
人直接或间接控制公司合计 12.23%股权，其质押数量为 30,000,000 股，占其所
持股份比例为 24.34%，占总股本比例为 2.98%，不存在质押比例超过 70%的情
形。
上述股票质押系翁耀根为华重集团借款提供质押担保，若未来翁耀根和华重
集团的财务情况、资信状况及履约能力恶化，未能如期偿还借款，则可能导致实
际控制人及其一致行动人承担担保责任，使其所质押的公司股份面临平仓的风险，
从而导致公司实际控制人及其一致行动人持股比例下降，甚至可能导致公司面临
控制权不稳定的风险。
六、发行人的发展前景
（一）发行人具有良好的市场竞争优势
公司通过持续不断的发展经营，已建立了一整套完善的设计、制造、安装和
售后服务体系，积累了丰富的行业应用经验与行业口碑，在市场上树立了良好的
品牌形象，并获得了多种荣誉。公司的注册商标“恒威”被评为中国驰名商标、
江苏省著名商标，注册商标“华东重机”被评为江苏省著名商标；公司产品荣获
了“国家级重点产品”“江苏省名牌产品”“江苏省高新产品”；公司也先后被
评为国家高新技术企业、国家级专精特新“小巨人”企业、中国自主创新品牌、
中国百强优秀企业、中国行业领军品牌、中国知名品牌、江苏省民营科技企业、
江苏省创新型企业、江苏省质量管理先进单位、江苏省质量诚信企业、江苏省专
精特新中小企业等。公司已成为全球一线集装箱码头运营商的重要设备供应商，
品牌国际影响力持续提升。
公司已形成了以集装箱装卸设备技术为核心、以客户需求为导向、以提高自
主创新能力为依托的技术研发模式，不断拓展产品应用领域，并持续围绕提升自
动化和智能化标准的研发方向投入资源，累计取得了多项突出的研发成果，截至
报告期末，公司集装箱装卸设备业务合计拥有授权专利 47 项，其中发明专利 8
项、实用新型专利 39 项；还拥有软件著作权 3 项。
集装箱装卸设备的使用周期较长，且直接影响港口的作业效率，完善的售后
服务和快速的响应能力直接影响客户的使用体验。公司集装箱装卸设备业务拥有
经验丰富、人员素质较高的售后服务队伍，通过全国商品售后服务五星级认证，
并配置有相应要求的售后服务高级管理师，实现了售前、售中、售后的全周期服
务。售后服务部及时反馈客户意见，及时获取客户信息；严格执行自查制度，对
各办事处及驻厂点进行周期性检查，不断地到各个作业工位检查工作情况，发现
异常，及时处理和协调。该体系有效保障了项目的顺利交付与客户长期满意度，
增强了公司在国际市场中的综合服务能力。
公司集装箱装卸设备制造业务主要地处长三角地区，该区域为国家制造业聚
集区，工业配套完善，交通便利，为公司提供了便利的采购、配套及市场拓展条
件，形成了从采购到加工，从生产到销售的完整链条，为公司的配套生产提供了
完备的产业链支撑；此外，该区域位于长江水系和京杭大运河水系的交汇处，有
利于公司将产品直接运输至我国内河、沿海以及东南亚地区等海外港口。本次募
投项目建设地位于南通启东吕四港，建成后将形成“前港后厂”一体化沿海基地，
未来将进一步巩固和扩大区位优势。
公司拥有职责明确、管理经验丰富、能力突出的管理团队，主要管理人员拥
有深厚的港机行业背景和多年的实践经验，兼具技术、生产与国际化市场拓展能
力。多年来，公司注重管理实践和时效，不断完善各项内控管理制度，持续进行
内部流程优化和改进，利用信息化手段细化、量化管理过程，提高生产效率及管
理水平，增强抗风险能力。
（二）发行人所处的行业的发展前景
当前全球集装箱装卸设备市场正处于持续扩容的黄金周期，轨道吊与岸桥作
为集装箱港口核心作业装备，需求增长动能强劲。Reports And Data 数据显示，
合增长率达 7.50%；同期全球岸桥市场规模为 52 亿美元，2034 年将提升至 98
亿美元，复合增长率达 6.50%。轨道吊受益于自动化码头建设、海铁联运发展及
存量设备更新需求，成为港机行业增长核心引擎；岸桥则依托全球超大型集装箱
船普及、自动化升级及新兴市场港口基建投资，需求持续释放。下游客户持续稳
定增长的需求为公司提升销售收入和实现业绩增长提供了良好机遇。
（三）募投项目的顺利实施将增强公司的核心竞争力
本次发行募集资金将全部用于建设华东重机智能制造基地项目。本次募集资
金投资项目围绕公司主营业务展开，符合国家相关的产业政策和公司未来整体战
略发展方向，有利于实现公司业务的进一步拓展，巩固和发展公司在行业中的竞
争优势，具有良好的市场发展前景和经济效益。公司本次拟实施的募投项目结合
了市场需求和未来发展趋势，契合下游行业未来发展方向和自身经营战略，进而
提高公司核心竞争力和抗风险能力，保持和巩固公司在集装箱装卸设备制造行业
的市场竞争地位，符合公司长期发展需求及股东利益。
综上，本保荐人认为发行人的未来发展前景良好。
七、结论
综上所述，本保荐人认为：发行人符合《公司法》
《证券法》
《注册管理办法》
《适用意见第 18 号》《发行类第 7 号》《发行类第 8 号》以及《承销细则》等规
定的以简易程序向特定对象发行股票的条件，本次发行上市符合发行条件、上市
条件和信息披露要求以及适用简易程序要求，同意担任发行人本次以简易程序向
特定对象发行股票的保荐人。
附件：保荐代表人专项授权书
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于无锡华东重型机械股份有限公司
项目协办人：
郑云雷
保荐代表人：
张 妍 李 刚
保荐业务部门负责人：
马 睿
内核负责人：
战肖华
保荐业务负责人：
曾丽萍
总经理：
冯艺东
董事长、法定代表人：
王 洪
中泰证券股份有限公司
年 月 日
中泰证券股份有限公司
关于无锡华东重型机械股份有限公司
保荐代表人专项授权书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及有关文件的规定，中泰证券股份
有限公司作为无锡华东重型机械股份有限公司 2026 年度以简易程序向特定对象
发行股票的保荐人，现授权张妍、李刚担任保荐代表人，具体负责该公司本次发
行上市的尽职推荐及持续督导等保荐工作。
特此授权。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于无锡华东重型机械股份有限公司
保荐代表人：____________________ _____________________
张 妍 李 刚
法定代表人：____________________
王 洪
中泰证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
