北京市天元律师事务所
关于嘉泽新能源股份有限公司
京天股字（2026）第 662 号
致：嘉泽新能源股份有限公司
嘉泽新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第五次临时股东会
（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场
会议于 2026 年 11 月 5 日 14 点 30 分在宁夏银川市兴庆区绿地 21 城企业公园 D
区 68 号楼嘉泽新能源股份有限公司三楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以
下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会会议，并根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《嘉泽新能源股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的
召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决
结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《嘉泽新能源股份有限公司四届六次董
事会决议公告》、《嘉泽新能源股份有限公司关于召开 2026 年第五次临时股东
会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文
件和资料；本所见证律师出席现场会议，审查了出席现场会议股东的身份和资格、
见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司于 2026 年 10 月 20 日召开四届六次董事会会议做出决议召集本次股东
会，并于 2026 年 10 月 21 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票
方式和出席会议对象等内容。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会
议于 2026 年 11 月 5 日 14 点 30 分在宁夏银川市兴庆区绿地 21 城企业公园 D 区
完成了全部会议议程。本次股东会网络投票通过上交所股东会网络投票系统进行，
通过交易系统进行投票的具体时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、
当日 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 1,086 人，
共计持有公司有表决权股份 183,122,307 股，占公司有表决权股份总数的 6.2153%，
其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 3,263,000
股，占公司有表决权股份总数的 0.1107%。
络投票的股东共计 1,083 人，共计持有公司有表决权股份 179,859,307 股，占公
司有表决权股份总数的 6.1046%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股
（以下简称“中小投资者”）1,086 人，
东代理人）以外其他股东（或股东代理人）
代表公司有表决权股份数 183,122,307 股，占公司有表决权股份总数的 6.2153%。
除上述公司股东及股东代表外，董事、包括董事会秘书在内的高级管理人员
及本所律师出席或列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计
票、监票。本次股东会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供
的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）《关于控股子公司通过增资实施核心人员跟投及公司放弃优先认缴
出资权暨关联交易及提供连带责任保证担保的议案》
本议案涉及特别决议事项及关联交易，需获得出席本次股东会的非关联股东
（或股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过，关联股东上
海博荣益弘科技有限公司、北京嘉实龙博投资管理有限公司、金元荣泰投资管理
（宁夏）有限公司、陈波；赵继伟、杨宁、巨新团、杨洁等本次跟投计划相关参
与人员（如持有公司股票）均回避表决。
表决情况：同意177,881,389股，占出席会议非关联股东（或股东代理人）所
持有表决权股份总数的97.1380%；反对3,778,116股，占出席会议非关联股东（或
股东代理人）所持有表决权股份总数的2.0631%；弃权1,462,802股，占出席会议
非关联股东（或股东代理人）所持有表决权股份总数的0.7989%。
其中，中小投资者投票情况为：同意177,881,389股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的97.1380%；反对3,778,116股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的2.0631%；弃权1,462,802股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的0.7989%。
表决结果：通过。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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