湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年限制性股票
激励计划调整及首次授予相关事项的核查意见
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考
核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股权激励管理办法》
（以下
简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，对公司 2026 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
调整及首次授予相关事项进行了核查，现发表核查意见如下：
一、关于调整 2026 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权
益数量的核查意见
经核查，公司董事会薪酬与考核委员会认为：因 2 名拟激励对象已经离职及
数量的调整符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》等法律法规和规范性文件中关
于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象名单的人员
均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合公司《2026 年限制性股
票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的激励对象条件，
其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2026 年第
三次临时股东会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会同意公司对本激励计划首次授予激励对
象名单及授予权益数量的调整。
二、关于 2026 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的
核查意见
经核查，公司董事会薪酬与考核委员会认为：
（一）本次实际获授限制性股票的 365 名首次授予激励对象均符合公司 2026
年第三次临时股东会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对
象，不存在《管理办法》《上市规则》所述不得成为激励对象的下列情形：
或者采取市场禁入措施；
（二）本激励计划的首次授予激励对象为在公司（含合并报表分、子公司，
下同）任职的董事、高级管理人员及核心骨干人员，均与公司具有雇佣/聘用/劳
务关系。激励对象不含公司独立董事、外籍人员及单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（三）本激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》
《自
律监管指南》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的
激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获
授限制性股票的条件已成就。
综上，董事会薪酬与考核委员会认为公司和本次获授权益的首次授予激励对
象均未发生不得授予或获授权益的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性
股票的条件已成就，同意公司以 2026 年 11 月 5 日为首次授予日，向符合条件的
特此公告。
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
二〇二六年十一月五日
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