国泰海通证券股份有限公司关于苏州丰倍生物科技股份有限公司首次
公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为苏
州丰倍生物科技股份有限公司（以下简称“丰倍生物”或“公司”
）首次公开发行
股票并在主板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等法律法规的相关规定，对丰倍生物首次公开发行部分限售股及战略配售限售
股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州丰倍生物科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1958 号），并经上海证券交易所
同意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）3,590.00 万股，并于 2025
年 11 月 5 日在上海证券交易所主板上市，发行后公司总股本为 143,500,000 股，
其中有限售条件流通股 112,446,372 股，无限售条件流通股 31,053,628 股。具体内
容详见公司于 2025 年 11 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《丰倍生物首次公开发行股票主板上市公告书》
。
公司首次公开发行网下发行部分 采用比例限售方式形成的限售股数量为
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《丰倍生物首次公开发行网下
（公告编号：2026-019）
配售部分限售股上市流通公告》 。上述股份上市流通后，公
司总股本为 143,500,000 股，其中有限售条件流通股 111,683,297 股，占公司总股本
的比例为 77.83%；无限售条件流通股 31,816,703 股，
占公司总股本的比例为 22.17%。
本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及战略配
售限售股，解除限售股份合计 19,795,286 股，占公司总股本的比例为 13.79%。其
中，首次公开发行前已发行的部分限售股数量为 15,711,989 股，对应限售股股东数
量为 4 名；战略配售限售股数量为 4,083,297 股，对应限售股股东数量为 3 名。上
述股份锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，
现该部分限售股锁定期即将届满，
将于 2026 年 11 月 6 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行形成的限售股及战略配售限售
股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日披露日，公司未发
生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股。
根据《丰倍生物首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》
《丰倍生物首次公开
发行股票主板上市公告书》，相关股东对其持有的限售股上市流通做出的有关承诺
如下：
（一）公司其他持股 5%以上的股东江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业（有
限合伙）
、扬中高投毅达创业投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：
公开发行上市前已发行的股份。
股数不超过本承诺人持有公司股份总数的 100%，减持价格不低于发行人上市前本
承诺人初始入股价格（若发行人在首次公开发行上市后至本承诺人减持期间发生
派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，发行价将作相应调整）
。
诺人将考虑稳定公司股价、长远发展的需要并根据自身需要审慎减持本承诺人持
有的公司股票，减持方式包括二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转
让方式等中国证监会及上海证券交易所认可的方式。在本承诺人持有公司股份超
过 5%的前提下，在本承诺人减持公司股票前，将提前 3 个交易日予以公告；通过
上海证券交易所集中竞价交易首次减持的，将在减持前 15 个交易日予以公告，并
严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等届
时适用的中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。
相应的赔偿责任。
（二）公司其他股东上海之适企业管理咨询合伙企业（有限合伙）承诺：
公开发行上市前已发行的股份。
相应的赔偿责任。
（三）公司申报前 12 个月增资入股的股东张家港保税区福倍汇盈二号企业管
理合伙企业（有限合伙）承诺：
，
不转让本承诺人持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份。
相应的赔偿责任。
（四）参与战略配售的投资者承诺：
参与战略配售的投资者获配股票的限售期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。其中中国保险投资基金（有限合伙）
、张家港产业资本投资有限公
司承诺：
个月。
司关联方也不得融券卖出该等股票。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与本次限售股上市流
通相关的特别承诺。截至本核查意见出具日，上述股东在限售期内均严格遵守了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 19,795,286 股，限售期为自公司首次公开
发行股票并上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 11 月 6 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
股东名称 占公司总股 股数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
江苏疌泉毅达战新创业
伙）
上海之适企业管理咨询
合伙企业（有限合伙）
扬中高投毅达创业投资
伙）
海富通基金－中信银行
－海富通丰倍生物员工
参与主板战略配售集合
资产管理计划
张家港保税区福倍汇盈
（有限合伙）
中保投资有限责任公司
限合伙）
张家港产业资本投资有
限公司
合计 19,795,286 13.79% 19,795,286 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 19,795,286 -
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
类别 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 111,683,297 -19,795,286 91,888,011
无限售条件的流通股 31,816,703 +19,795,286 51,611,989
股份合计 143,500,000 - 143,500,000
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股
股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；公司本次限
售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
督导》等相关规定的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市
流通事项无异议。
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