酒鬼酒股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了规范酒鬼酒股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，
进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保护公司全体
股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和《公司章程》的有关规
定，并结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规则要求及时登记和报送内幕信
息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任
人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长
与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 董事会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作。证券事务部
门具体负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。公司董事会秘书和证券事务部
门负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询
（质询）、服务工作。
内幕信息的日常管理工作包括：内幕信息流转、登记、披露、归档及向监管部门
报备。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。
公司有关部门对以上事项应予以积极配合。
第四条 证券事务部门统一负责公司信息披露工作。未经董事会批准同意，公司
任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内
容。
第五条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司等及
其相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第六条 本制度所称内幕信息，是指根据《中华人民共和国证券法》第五十二条
规定，涉及公司的经营、财务或者对公司债券、股票及其衍生品种交易价格有重大
影响的尚未公开的信息。包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事长或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）中国证监会、深交所认定的对公司股票及其衍生品种交易价格有显著
影响的其他重要信息。
第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指《中华人民共和国证券法》第五十一
条规定的有关人员。包括但不限于：
（一）公司的董事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会、深交所及相关法律法规规定的其他人。
第三章 内幕信息的登记与备案
第八条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，公司应当及时
补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及其
派出机构、深圳证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
内幕信息知情人应自获悉内幕信息的同时填写《酒鬼酒股份有限公司内幕信息知
情人登记表》（附件一），交证券事务部门备案。证券事务部门有权要求内幕信息知
情人提供或补充其它有关信息。
第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、
身份证号、职务、工作单位、知悉的内幕信息内容、知悉的途径及方式、知悉的地点、
知悉的时间、内幕信息所处阶段、登记时间等。
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内幕信息
知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十一条 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求公司披露重
大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易
价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影
响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将
内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不
得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，
并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 董事会秘书应当提示公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重
大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方、中介
服务机构，于重大事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等时点，填写各自单位内幕信息知情人的档案。
董事会秘书应当根据事项进程，通知并督促上述主体将内幕信息知情人档案分阶
段送达公司，且该事项完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于该内幕信息公
开披露时间。董事会秘书应当做好上述主体内幕信息知情人档案汇总。
公司大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会
应予以拒绝。
第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的
要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门报送
信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息
事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式
在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息
的时间。
第十五条 公司内幕信息登记备案的流程为：
要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保
密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真
实性、准确性，登记后该表由证券事务部门负责归档，供公司自查或监管机构检查。
第十六条 公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的，公司相
关责任人应该在内幕信息知情人发生变动后及时更新档案信息。按规定应报监管部
门备案的，在变动发生后及时向中国证监会湖南监管局重新报备更新后的内幕信息
知情人名单。
第十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，
除按照本制度规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名
单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事
项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
制作重大事项进程备忘录。
第十八条 公司在涉及并购重组、发行、收购、合并、分立、回购、股权激励重
大事项及定期报告公开披露前，或股价异动等情况发生时，对内幕信息知情人买卖本
公司股票及其衍生品种的情况及内幕信息知情人登记情况进行自查。发现内幕信息知
情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，或公司相
关责任人未严格执行本规定的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任
追究，于2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会湖南监管局和深交所。
第四章 内幕信息流转
第十九条 公司内幕信息流转的审批程序为：
范围内流转。
流出职能部门分管负责人同意并经董事会秘书批准方可流转到其他部门。
人员名单告知证券事务部门，同时应告知其内幕信息下一环节人员到证券事务部门进
行登记，如果下一环节内幕信息知情人未及时登记，相关责任由内幕信息知情人与下
一环节知情人共同承担。
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
责人批准以及公司董事会秘书审核同意。
第二十条 公司内幕信息产生于各部门、分公司、控股子公司及本公司能够对其
实施重大影响的参股公司，或需在上述主体间流转的，其内部报告义务、报告程序和
信息披露职责应遵循以下要求：
人应自重大事项商议筹划阶段或突发事项发生时起的重要时点，及时向公司董事会秘
书书面报告涉及内幕信息事项的工作进度及流转情况、报送内幕信息知情人登记表等。
准，再由专门责任人报董事会秘书审核同意后方可流转。专门责任人应及时做好流
转过程所涉及的内幕信息知情人登记，并报送董事会秘书。
信息知情人登记表的时限为该事项重要时点发生当日。
理。
第二十一条 对外报送、提供涉及内幕信息的资料,包括纸质文件、软（磁）盘、
录音(像)带、光盘、U盘、或登录系统填报、发送电子邮件等形式，须经董事会秘书审
核同意并视重要程度呈报董事长审批后，方可对外报送、提供。部门责任人应及时做
好流转过程所涉及的内幕信息知情人登记，并报送董事会秘书。报送时限为该事项发
生当日。
第二十二条 公司应加强对内幕信息报送、流转和使用的管理。对于无法律依据
的外部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。公司大股东、实际控制人没有
合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。公司依据法律法规的
要求应报送的，应与报送单位签订《内幕信息知情人保密协议》（附件三），需要将
报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。报送的外部单位应提醒
相关人员履行保密义务。
第五章 保密制度及处罚规定
第二十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅
自以任何形式对外泄露，公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信息的内幕人
员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息泄露给亲属、
朋友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖公司
证券或建议他人买卖公司证券。
内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内
幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司
董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、
解除劳动合同等处分。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对
其处分。
对违规披露或利用内幕信息进行交易的，公司应及时自查和作出处罚决定，并将
自查和处罚结果在2个工作日内报送中国证监会湖南证监局和深圳证券交易所备案。
第二十四条 公司全体董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的
措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，并不得在公司内
部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
第二十五条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权
利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
对于其他内幕信息知情人，公司各部门、各控股子公司和参股公司及股东、实际
控制人等应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承
诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保密工作。
第二十六条 除因履行法定义务外，内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不
得将公司月度、季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告
之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十七条 公司内部内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕
信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司董事会视情节轻重，
对责任人采取降薪（或罚款），并处通报批评、降职、解除劳动合同等措施，并将相
关线索移送证券监管机构和司法部门。给公司造成损失的，公司依法向其进行追偿。
第二十八条 公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交易对
方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，以及知晓公司内幕信
息的行政管理部门工作人员将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交
易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应将相关线索移送证券监管机构和司
法部门。给公司造成损失的，公司依法向其进行追偿。
第二十九条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估
报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机
构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关
人员，违反本制度擅自泄露内幕信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务合同，报
送有关行业协会或监管部门处理，并将相关线索移送证券监管机构和司法部门。给公
司造成损失的，公司将根据中介服务合同及相关法律法规向其追偿。
第三十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，给公司造成重
大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章 附 则
第三十一条 本制度未尽事宜或与证券相关法规及规定相悖的，按有关证券法规
及规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定执行，并应尽快加以修订。
第三十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。公司原《内幕
信息知情人登记管理制度》同步废止。
酒鬼酒股份有限公司董事会
附件一： 酒鬼酒股份有限公司内幕信息知情人登记表
序号 内 幕 信 息身份证号码 工作单位和职务 联系电话 与 本 公知 悉 内 幕知悉内幕信息知悉 内幕内幕信内幕信息所登 记 时登记人
知情人姓 司关系 信息时间 地点 信息方式 息内容 处阶段 间
名
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
人档案应分别记录。
附件二：
重大事项进程备忘录
公司名称：
证券代码：
重大事项名称：
一、重大事项内容：
二、筹划/决策重大事项会议的名称:
三、筹划/决策重大事项会议的时间：
四、筹划/决策重大事项会议的地点：
五、参与筹划决策人员名单:
六、重要事项筹划决策方式:
七、重大事项涉及相关人员签名：
经办人签名：
法定代表人签名：
公司盖章：
注：本备忘录未尽事宜，按有关重要事项的具体内容加入相关科目予以补充完善。
附件三：
内幕信息知情人保密协议
本协议由以下当事方于 年 月 日签署：
甲方：酒鬼酒股份有限公司
乙方：
鉴于：
乙方作为担任甲方公司职务或从事相应业务而涉及知晓公司内幕信息的知情人，
经与甲方友好协商，达成如下协议：
涉及甲方的经营、财务或者对甲方股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未
公开的信息。
许可而被披露给其他不相关的第三方，并承诺将知悉人员控制在最小范围内。
不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。
给甲方，不得私自留存。
约。
相应的全部赔偿责任。
甲方所在地人民法院诉讼解决。
法规及规定执行。
甲方：酒鬼酒股份有限公司（公章）
乙方：
签署日期： 年 月 日
签署地点：
附件四：
禁止内幕交易告知书
致：
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，涉及酒鬼酒股份有限公司（以下
简称“本公司”）的经营、财务或者对本公司股票及其衍生品种交易价格有重大影
响的尚未公开的信息，为本公司内幕信息。本公司现根据相关监管要求，就贵单位
（包括XXX及其统一安排的XXX公司，以下统一简称“贵单位”）作为本公司洽谈
事项的内幕信息知情人，其应履行的保密义务及承担的法律责任告知如下：
信息，不得利用所获取的内幕信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其知悉的本公司未公开内幕信
息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券，本公司将向证券监管机构报告并追
究其法律责任；涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。
并将依据证券监管有关规定向证券监管部门报备。
特此告知
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