证券代码：688306 证券简称：均普智能 公告编号：2026-068
宁波均普智能制造股份有限公司
关于2025 年度向特定对象发行股票发行结果暨股本
变动公告
本公司董事会及全体董事保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
? 发行数量、价格和募集资金金额
? 预计上市时间
宁波均普智能制造股份有限公司（以下简称“均普智能”、“发行人”或“公
司”）本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）新增的 144,020,247
股股份已于 2026 年 10 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满
后的次一交易日起在上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市交易（预
计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。
? 新增股份的限售安排
本次发行完成后，发行对象所认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束
之日起 6 个月内不得转让。本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象取得的
本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所取得的
股份，亦应遵守上述限售安排。上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根
据届时有效的法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、
上交所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。
? 资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
? 本次发行对公司股本结构的影响
本次发行的新股登记完成后，公司增加 144,020,247 股有限售条件流通股，
占公司总股本 1,372,303,047 股（发行完成后）的 10.49%。本次发行不会导致公
司的控股股东和实际控制人变动。本次发行完成后，公司股权分布符合《上海证
券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。
一、本次发行概况
（一）本次发行履行的相关程序
事会审计委员会第十五次会议，审议通过了与本次发行相关的各项议案。
本次发行相关的各项议案。
事会审计委员会第十七次会议，修订了与本次发行相关的各项议案。
会审计委员会第十九次会议，修订了与本次发行相关的各项议案。
会审计委员会第二十一次会议，修订了与本次发行相关的各项议案。
综上，本次发行已按照《公司法》《证券法》《注册管理办法》和中国证监
会的相关规定履行了必要的决策程序。
定对象发行股票的交易所审核意见》，认为公司向特定对象发行股票申请符合发
行条件、上市条件和信息披露要求。
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1385 号），同意公
司向特定对象发行股票的注册申请。
（二）本次发行情况
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币1.00 元。
根据投资者申购报价情况，本次向特定对象发行股票的最终数量为
经中国证监会同意注册的最高发行数量及发行方案中拟发行股票数量，未超过发
行前发行人总股本的 30%，且发行股数已超过本次发行方案中规定的拟发行数量
上限的 70%。
本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即
价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日
股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量），即不低于人民币 7.12
元/股。
国浩律师（上海）事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发
行人和联席主承销商根据投资者申购报价情况，严格按照《认购邀请书》中规定
的发行价格、发行对象及获配股份数量的确定程序和原则，最终确定本次发行的
发行价格为 7.12 元/股，发行价格与发行底价的比率为 100%，不低于定价基准
日前 20 个交易日股票均价的 80%。
本次向特定对象发行股票的募集资金总额为 1,025,424,158.64 元，扣除各项
发行费用（不含税）人民币 14,119,002.16 元后，实际募集资金净额为人民币
过并经中国证监会同意注册的募集资金总额。
本次发行的保荐人（主承销商）为甬兴证券有限公司（以下简称“保荐人”、
“主承销商”或“甬兴证券”）。
本次发行的联席主承销商为国泰海通证券股份有限公司（以下简称“联席主
承销商”或“国泰海通”）。
（三）募集资金验资和股份登记情况
确定配售结果后，发行人和联席主承销商向获得配售股份的投资者发出了
《宁波均普智能制造股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》。
（天健验〔2026〕6-51 号）。经审验，截至 2026 年 10 月 9 日止，保荐人（联
告》
席主承销商）指定的银行账户已收到特定对象本次发行认购资金总额共计人民币
壹拾亿零贰仟伍佰肆拾贰万肆仟壹佰伍拾捌元陆角肆分（?1,025,424,158.64）。所
有认购资金均以人民币货币形式汇入。
发行人指定账户划转了认购股款。
告》（天健验〔2026〕6-52 号）。经审验，截至 2026 年 10 月 12 日止，发行人实
际已发行人民币普通股（A 股）144,020,247 股，发行价格 7.12 元/股，募集资金
总额为人民币 1,025,424,158.64 元，扣除承销及保荐费用、律师费用、审计及验
资费用、印花税、材料制作费用、证券登记费等其他不含税的发行费用人民币
股本人民币 144,020,247.00 元，计入资本公积（股本溢价）人民币 867,284,909.48
元。
登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。
（四）资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
（五）保荐机构、联席主承销商和律师事务所关于本次发行过程和认购对
象合规性的结论意见
的结论意见
经核查，保荐人、联席主承销商认为：
“本次发行履行了必要的内部决策及外部审批程序，本次发行的组织过程严
格遵守相关法律和法规，以及发行人董事会、股东会及中国证监会同意注册批复
的要求；
本次发行的竞价、定价、股票配售过程、发行股份限售期，包括认购邀请书
发送对象的范围和发送过程、发送缴款通知书、缴款和验资过程符合《公司法》
《证券法》《注册办法》《证券发行与承销管理办法》《实施细则》等法律、法
规及规范性文件以及发行人关于本次发行的董事会、股东会决议及本次发行股票
发行方案的相关规定；
本次发行对认购对象的选择和发行结果公平、公正，符合公司及其全体股东
的利益，符合《注册办法》《证券发行与承销管理办法》及《实施细则》等有关
法律、法规的规定以及发行人关于本次发行的董事会、股东会决议及本次发行股
票发行方案的相关规定；
发行对象不存在发行人和联席主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。发行人和联席主承销商
的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影
响的关联方未通过直接或间接方式参与本次发行认购，发行人及其控股股东、实
际控制人、主要股东未向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未
直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司
利益。
发行人本次向特定对象发行股票在发行过程和认购对象选择等各个方面，符
合发行人关于本次发行的董事会、股东会决议和发行方案的相关规定，充分体现
了公平、公正原则，符合上市公司及全体股东的利益”。
“发行人本次发行已取得必要的批准和授权；本次发行过程中涉及的《认购
邀请书》《申购报价单》《认购协议》等法律文件的形式和内容合法、有效；本
次发行过程中，认购邀请的发送、投资者申购报价、定价和配售、认购协议的签
署及缴款通知的发出、缴款及验资等发行的过程符合《注册管理办法》《承销管
理办法》《实施细则》等法律法规、规范性文件规定，发行结果公平、公正；本
次发行的认购对象具备参与本次发行的主体资格，且未超过 35 名，符合《注册
管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等相关法律法规、规范性文件规定”。
二、发行结果及对象简介
（一）发行结果
根据投资者申购报价情况，并严格按照《宁波均普智能制造股份有限公司向
特定对象发行股票认购邀请书》中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的
程序和规则，确定本次发行价格为 7.12 元/股，本次发行股票数量 144,020,247
股，募集资金总额 1,025,424,158.64 元。
本次发行对象最终确定为 15 家，最终确定的发行对象、获配股数及获配金
额具体情况如下：
限售期
序号 发行对象 获配股数（股） 获配金额（元）
（月）
上海伊洛私募基金管理有限公司-
君行 9 号伊洛私募证券投资基金
上海伊洛私募基金管理有限公司-
君安 16 号伊洛私募证券投资基金
合计 144,020,247 1,025,424,158.64 -
本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起
在上交所科创板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一
个交易日。
（二）发行对象基本情况
姓名 吴秀芳
身份证号码 34010419**********
住所 上海市松江区******
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
机构名称 UBS AG
统一社会信用代码 QF2003EUS001
企业类型 合格境外机构投资者
出资额 385,840,847 瑞士法郎
Bahnhofstrasse 45, 8001 Zurich, Switzerland, and Aeschenvorstadt
住所
法定代表人 房东明
经营范围 境内证券投资
认购数量（股） 8,988,764
股份限售期（月） 6
机构名称 华安证券资产管理有限公司
统一社会信用代码 91340100MAD7TEBR46
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
出资额 60,000 万元人民币
安徽省合肥市高新区创新大道 2800 号创新产业园二期 E1 栋基金大
住所
厦 A 座 506 号
法定代表人 唐泳
许可项目：证券业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
经营范围 可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
准）
认购数量（股） 7,303,370
股份限售期（月） 6
姓名 陈蓓文
身份证号码 31010919**********
住所 上海市浦东新区******
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
机构名称 上海伊洛私募基金管理有限公司
统一社会信用代码 91410105569806375L
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
出资额 1,001 万元
住所 上海市虹口区东大名路 501 号 5 层 510 室
法定代表人 许传华
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协
经营范围 会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
姓名 戴先琼
身份证号码 42010219**********
住所 武汉市洪山区******
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
机构名称 诺德基金管理有限公司
统一社会信用代码 91310000717866186P
企业类型 其他有限责任公司
出资额 10,000 万元
住所 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
法定代表人 郑成武
（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金；
经营范围 （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
认购数量（股） 16,530,898
股份限售期（月） 6
机构名称 上海伊洛私募基金管理有限公司
统一社会信用代码 91410105569806375L
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
出资额 1,001 万元
住所 上海市虹口区东大名路 501 号 5 层 510 室
法定代表人 许传华
一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协
经营范围 会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
机构名称 财通基金管理有限公司
统一社会信用代码 91310000577433812A
企业类型 其他有限责任公司
出资额 20,000 万元
住所 上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
法定代表人 吴林惠
基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许
经营范围 可的其他业务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动】
认购数量（股） 13,904,494
股份限售期（月） 6
机构名称 东方基金管理股份有限公司
统一社会信用代码 911100007635106822
企业类型 其他股份有限公司（非上市）
出资额 33,333 万元
住所 北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人 刘鸿鹏
基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国
证监会许可的其他业务（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营
经营范围 活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
动。）
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
机构名称 上海杉玺投资管理有限公司
统一社会信用代码 91310116MA1J85U71L
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
出资额 20,000 万元
住所 上海市金山区枫泾镇环东一路 88 号 3 幢 3564 室
法定代表人 宁雪帆
投资管理，资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
经营范围
可开展经营活动】
认购数量（股） 7,022,471
股份限售期（月） 6
机构名称 广发证券股份有限公司
统一社会信用代码 91440000126335439C
企业类型 股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
出资额 7,824,845,511 元
住所 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 林传辉
许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司
提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经
经营范围
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
件或许可证件为准）
认购数量（股） 8,707,865
股份限售期（月） 6
机构名称 西藏瑞华商业管理有限公司
统一社会信用代码 9154000058575400XD
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
出资额 16 亿元
住所 西藏自治区拉萨市柳梧新区金马国际 5 幢 2 单元 12 层 4 号
法定代表人 张奥星
一般项目：企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
经营范围 品牌管理；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，自主开展法律
未禁止、限制的经营活动）
认购数量（股） 7,303,370
股份限售期（月） 6
姓名 张光伟
身份证号码 35010219**********
住所 福建省福州市******
认购数量（股） 4,213,483
股份限售期（月） 6
机构名称 鹏华基金管理有限公司
统一社会信用代码 91440300708470788Q
企业类型 有限责任公司（中外合资）
出资额 15,000 万元
住所 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层
法定代表人 张纳沙
经营范围 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
认购数量（股） 44,764,634
股份限售期（月） 6
（三）本次发行对象与发行人的关联关系、最近一年重大交易情况及未来
交易安排
本次发行对象不包含发行人和联席主承销商的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及
人员以直接或间接方式参与本次发行认购的情形。上市公司及其主要股东未向发
行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未直接或通过利益相关方向发
行对象提供财务资助或者其他补偿。
本次发行的发行对象与公司最近一年无重大交易。对于未来可能发生的交易，
公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的决策程序，并
作充分的信息披露。
三、本次发行前后公司前 10 名股东、相关股东变化
（一）本次发行前公司前十名股东情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司总股本为 1,228,282,800 股，公司前十名股东
持股情况如下：
持股数量 限售股份
序号 股东名称 持股比例 股份性质
（股） 数（股）
宁波韦普创业投资合伙企业 -
（有限合伙）
宁波瀚海乾元股权投资基金 无限售流通股 -
合伙企业（有限合伙）
宁波均普智能制造股份有限公 -
司回购专用证券账户
兴业银行股份有限公司－华夏 -
证券投资基金
国泰海通证券股份有限公司－ -
指数证券投资基金
合计 827,937,687 67.41% - -
注：宁波瀚海乾元股权投资基金合伙企业（有限合伙）实际持股比例为 4.9971%，表格中的
（二）本次发行后公司前十名股东情况
本次发行新增股份完成股份登记后，公司总股本变更为 1,372,303,047 股，
截至 2026 年 10 月 22 日（新增股份登记日），公司前十名股东持股情况如下：
持股总数 限售股份数
序号 股东名称 持股比例 股份性质
（股） （股）
宁波韦普创业投资合伙企
业（有限合伙）
宁波瀚海乾元股权投资基
金合伙企业（有限合伙）
无限售流通股
/限售流通股
宁波均普智能制造股份有
限公司回购专用证券账户
招商银行股份有限公司－
券投资基金
兴业银行股份有限公司－
放式指数证券投资基金
宁波均胜电子股份有限公
司
无限售流通股
/限售流通股
无限售流通股
/限售流通股
合计 859,665,997 62.64% - 49,671,367
（三）本次发行前后公司相关股东持股变化
本次发行完成前，截至 2026 年 6 月 30 日，均胜集团有限公司、宁波韦普创
业投资合伙企业（有限合伙）和宁波均胜电子股份有限公司同受公司实际控制人
王剑峰先生控制，为一致行动人，三者合计持有公司 58.81%的股份。
本次发行完成后，截至 2026 年 10 月 22 日（新增股份登记日），均胜集团
有限公司、宁波韦普创业投资合伙企业（有限合伙）和宁波均胜电子股份有限公
司的持股数量未发生变化，合计持有的公司股份比例由 58.81%被动稀释至
变动前持股数 变动前持 变动后持股数 变动后持
股东名称
量（股） 股比例 量（股） 股比例
均胜集团有限公司 552,617,061 44.99% 552,617,061 40.27%
宁波韦普创业投资合伙企业
（有限合伙）
宁波均胜电子股份有限公司 9,793,551 0.80% 9,793,551 0.71%
小计 722,410,612 58.81% 722,410,612 52.64%
四、本次发行前后公司股本变动表
本次发行前后，公司股本结构变化情况如下：
本次发行前 本次发行后
股份类别
股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例
有限售条件流通股 - - 144,020,247 10.49%
无限售条件流通股 1,228,282,800 100.00% 1,228,282,800 89.51%
总股本 1,228,282,800 100.00% 1,372,303,047 100.00%
本次发行前后，公司控股股东及实际控制人未发生变化。
五、管理层讨论与分析
（一）对公司股本结构的影响
本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 144,020,247 股有限售条
件流通股。同时，本次发行不会导致公司控制权发生变化，王剑峰仍为公司实际
控制人。本次向特定对象发行完成后，公司股权分布符合《上海证券交易所科创
板股票上市规则》规定的上市条件。
（二）对公司业务及资产的影响
本次募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务展开，是公司现有业务的延伸
和补充，顺应行业市场发展方向，符合公司业务布局及未来发展战略，本次募集
资金投资项目的实施将促进公司科技创新水平持续提升。本次发行完成后公司的
主营业务范围不会发生重大变化。
发行募集资金到位后，公司总资产和净资产将同时增加，资产负债率将有所
下降。本次发行使得公司整体资金实力和偿债能力得到提升，资本结构得到优化，
也为公司后续发展提供有效的保障。
（三）对公司治理的影响
本次发行前，公司已严格按照法律法规的要求，建立了完善的公司治理结构。
本次发行完成后，公司的控股股东、实际控制人未发生变化，不会对公司治理结
构产生重大的影响，公司将继续加强和完善公司的法人治理结构。
（四）对董事、高级管理人员和核心技术人员结构的影响
本次发行不会对公司董事、高级管理人员和核心技术人员结构造成重大影响，
若公司拟调整董事、高级管理人员和核心技术人员结构，将根据有关规定履行必
要的法律程序和信息披露义务。
（五）对关联交易和同业竞争的影响
本次发行不会导致产生新的关联交易，也不会新增构成重大不利影响的同业
竞争。若未来公司因正常的经营需要与发行对象及其关联方发生交易，公司将按
照现行法律法规和《公司章程》的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确
定交易价格，并履行必要的批准和披露程序。
六、本次发行相关中介机构情况
（一）保荐人（联席主承销商）：甬兴证券有限公司
法定代表人：李抱
联系地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
联系电话：0574-89265162
保荐代表人：喻鑫、应夏瑜
项目协办人：王安宁
（二）联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
法定代表人：朱健
联系地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦
联系电话：021-38676666
经办人：许小松、邬凯丞、杨明明、陈煜睿
（三）发行人律师：国浩律师（上海）事务所
单位负责人：徐晨
联系地址：上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼
联系电话：021-52341668
签字律师：孙立、李彦玢
（四）审计机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
单位负责人：翁伟
联系地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
联系电话：021-61069295
签字注册会计师：王晨、陈建兵、曹智春、钟英才
（五）验资机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
单位负责人：翁伟
联系地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
联系电话：021-61069295
签字注册会计师：曹智春、钟英才
特此公告。
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