合肥百货大楼集团股份有限公司
重大信息内部报告制度
二〇二六年十月
（本制度已经公司第十届董事会第十四次临时会议审议通过）
合肥百货大楼集团股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范合肥百货大楼集团股份有限公司（以下
简称“公司”）的重大信息的内部报告工作，保证公司内部
重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、
完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《合
肥百货大楼集团股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）
的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 重大信息内部报告制度是指当知悉出现、发生
或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大信息时，内部信息报告义务人（以下简称“报
告义务人”）应按照本制度规定的时间、程序、形式和内容
报公司董事长、董事会秘书及证券事务部，由董事会秘书向
董事会报告的制度。公司证券事务部为公司重大信息披露的
管理部门。
第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公
司。本制度所称“报告义务人”包括但不限于：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司总部各部门、各分子公司负责人和信息披露
联络人；
（三）公司派驻子公司及参股公司的董事、高级管理人
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员；如未向参股公司委派董事或高级管理人员的，则对应的
报告义务人为公司委派参与参股公司股东会会议的股东代
表；
（四）公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上
股份的股东及其一致行动人；
（五）其他负有信息报告职责的人员或其他对公司具有
重大影响的事件可能知情的人员。
第四条 报告义务人为公司重大信息内部报告第一责
任人，公司董事会秘书或者证券事务部需了解重大信息的情
况和进展时，报告义务人应予以积极配合和协助，及时、准
确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第二章 重大信息的范围
第五条 本制度所称重大信息是指所有可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息或事项，包括
但不限于重大交易事项、日常交易事项、重大关联交易事项、
重大诉讼和仲裁事项、重大风险事项、重大变更事项、社会
责任事项和其他重大事项等。
第六条 本制度所称重大交易事项，包括除公司日常经
营活动之外发生的下列类型的事项：
（一）购买资产；
（二）出售资产；
（三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（四）提供财务资助（含委托贷款等）；
（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（六）租入或者租出资产；
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（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权或者债务重组；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）签订许可协议；
（十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资
权利等）；
（十三）中国证监会或深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）认定的其他交易。
第七条 公司发生“提供财务资助”、“提供担保”事
项时，无论金额大小，报告义务人均需履行报告义务；发生
本制度第六条其余交易事项达到下列标准之一时，报告义务
人应及时履行报告义务：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资
产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评
估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近
一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元，
该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高
者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%
以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元；
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（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万
元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
同时，报告义务人应当对相同交易类别下标的相关的各
项交易，按照连续 12 个月内累计计算的原则适用上述报告
标准。
第八条 公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之
一的，应当及时履行报告义务：
（一）涉及购买原材料、燃料和动力、接受劳务事项的，
合同金额占公司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金
额超过 5 亿元；
（二）涉及出售产品、商品、提供劳务、工程承包事项
的，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入
（三）公司或者深交所认为可能对公司财务状况、经营
成果产生重大影响的其他合同。
第九条 公司与关联人发生的交易达到下列标准之一
的，应当及时履行报告义务：
（一）与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交
易；
（二）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超
过 300 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过
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（三）为关联人提供担保的，无论金额大小，均应当报
告。
在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的关联交
易或与不同关联人进行的与同一交易标的相关的关联交易，
应当按照累计计算的原则适用本条规定；前述同一关联人包
括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系
的其他关联人。
公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联
人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。
第十条 本制度所称重大诉讼和仲裁事项，包括但不限
于：
（一）涉案金额超过 1000 万元，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 10%以上；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认
不成立或者宣告无效的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼；
（四）未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、
仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的，也应当及时报告。
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计
达到前述标准的，适用本条第（一）项规定。
第十一条 本制度所称的重大风险事项，包括但不限于：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
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（三）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资
不抵债或者进入破产程序；
（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、
质押或者报废超过总资产的 30%；
（七）主要或者全部业务陷入停顿；
（八）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
（九）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重
大行政处罚；
（十）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取
留置措施且影响其履行职责；
（十一）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事
长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排
等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或
者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行
职责；
（十二）深交所或者公司认定的其他重大风险情况。
第十二条 本制度所称的重大变更事项，包括但不限于：
（一）变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、
注册地址、办公地址和联系电话等；
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（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优
先股、公司债券等境内外融资方案；
（四）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重
大资产重组事项收到相应的审核意见；
（五）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大
变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等
发生重大变化）；
（六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益
和经营成果产生重大影响；
（七）公司实际控制人或者持有公司 5%以上股份的股
东持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（八）法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
（九）公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责
人辞任、被公司解聘；
（十）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、
司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十一）获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重大影响；
（十二）深交所或者公司认定的其他情形。
第十三条 本制度所称的社会责任事项，包括但不限于：
（一）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（二）收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、
关闭的决定或者通知；
（三）不当使用科学技术或者违反科学伦理；
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（四）其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面
影响的事项。
第十四条 本制度所称的其他重大事项，包括但不限于：
（一）变更募集资金投资项目；
（二）对公司的业绩预告、盈利预测或业绩快报及其修
正事项；
（三）利润分配和资本公积金转增股本；
（四）股票交易异常波动和澄清事项；
（五）公司及全资子公司、公司控股子公司、对公司具
有重大影响的参股公司及股东发生承诺事项；
（六）会计政策、会计估计变更；
（七）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
（八）收到监管部门相关文件；
（九）中国证监会及深交所认定的其他事项。
第三章 重大信息内部报告程序
第十五条 报告义务人知悉本制度所规定的内部重大
信息出现、发生或即将发生的，应当于知悉当日，以面谈或
电话等方式向公司董事长、总经理、董事会秘书以及证券事
务部报告情况，并按照要求及时将与重大信息相关的书面材
料以公司 OA 办公系统、电子邮件、当面递交或其他方式送
达证券事务部。报告义务人应对提交材料的真实性、准确性、
完整性负责，相关书面材料由内部信息报告第一责任人（系
指公司董事、高级管理人员、总部部门负责人、子公司法定
代表人、分公司负责人或其授权代表，下同）签字确认后方
可报送。内容包括但不限于：
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（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重要事项
内容、对公司经营可能产生的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律法规、法院判决及情况
介绍等；
（四）中介机构关于重大事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十六条 公司董事会秘书、证券事务部应按照法律法
规、深交所相关业务规则及《公司章程》等有关规定，对上
报的重大信息进行分析判断，达到信息披露标准需进行公开
披露的，董事会秘书、证券事务部应立即向分管领导、公司
总经理及董事长进行汇报，执行信息披露程序；需要董事会、
股东会决策的事项，按规定履行董事会、股东会审批程序后，
执行信息披露程序。
上述事项发生重大进展或变化的，报告义务人应当在知
悉该事项当日报告董事会秘书、证券事务部，由证券事务部
做好后续信息披露工作。
公司各部门、各分子公司对于其业务范围内发生的无法
确定是否属于本制度规定的“重大信息”的事项，应立即与
公司董事会秘书、证券事务部沟通确认是否需要履行内部报
告程序，并根据董事会秘书、证券事务部的指导意见执行后
续工作。
第四章 重大信息内部报告的管理和责任
第十七条 公司实行重大信息实时报告制度。公司董事、
高级管理人员知悉或者应当知悉、公司各部门、各分子公司
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及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，应当立即
履行内部报告义务，第一时间向董事长、总经理及董事会秘
书报告重大事件相关情况，确保重大信息及时、真实、准确、
完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏。
第十八条 公司证券事务部和财务管理中心具体负责
公司应披露的定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报
告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司
各部门及各分子公司应按照公司证券事务部和财务管理中
心要求及时提供相关文件、资料，同时保证所提供的内容真
实、准确、完整、充分，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
第十九条 各分子公司应对本企业内发生的涉及第二
章相关重大信息，于知悉当日及时履行报送程序，主要负责
人为重大信息管理第一责任人。各分子公司主要负责人须充
分夯实主体责任，健全工作机制，确保重大事件报送及时、
相关数据统计准确。
第二十条 公司内部信息报告第一责任人，应当根据其
任职单位或部门的实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人
员为信息披露联络人，负责本部门或本公司重大信息的收集、
整理及与公司证券事务部的联络工作。指定的信息披露联络
人的设立、变动情况均应及时报送公司证券事务部备案。
第二十一条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚
信责任，在按本制度要求报告重大信息之外，应督促公司各
部门、各分子公司对重大信息的收集、整理、报告工作。董
事会授权证券事务部可以向相关报告义务人发送《信息披露
合规提示函》，相关报告义务人须及时完成整改、落实相关
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合规要求。
第二十二条 报告义务人在相关信息尚未公开披露之
前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息
严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或
配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十三条 涉及报告义务的公司总部重要部门还应
依照本部门职能做好公司（含集团下属子分公司）重要事项
的日常统计，并于每季度结束后 10 个工作日内（遇法定节
假日顺延，如相关事项当日累计触发披露标准的须当日报送）
向证券事务部报送。日常统计事项包括但不限于需累计统计
的购买、出售及租赁资产事项（资产工程安全管理中心）；
门店拓展、股权投资事项及投资后续进展情况（战略发展部、
资产工程安全管理中心）；关联交易及日常关联交易事项（财
务管理中心）、对外担保（财务管理中心）、政府补助（财
务管理中心）、资产减值（财务管理中心）、委托理财及财
务资助（财务管理中心）；诉讼仲裁及重大诉讼仲裁事项（审
计法务中心）；董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者
职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施（纪委）；公司大额
捐赠（党群行政中心）及其他公司重大事项等，各职能部门
应加强对以上日常重要事项的监管，及时报送或通报相关情
况，避免发生超额度、未履行审批披露程序、关联交易非关
联化等问题。各职能部门不得迟报、漏报、瞒报，误报公司
日常重大事件信息。
第二十四条 发生本制度所述重大信息出现了迟报、瞒
报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或上报失实的，追
究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责任；如
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因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责
任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的
有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解
除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
前款规定的瞒报、漏报、误报重大信息行为包括但不限
于下列情形：
（一）不向董事长、总经理、董事会秘书及证券事务部
报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向董事长、总经理、董事会秘书及证券事
务部报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失致使报告的信息或提供的文件资料
存在重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处；
（四）拒绝答复董事会秘书及证券事务部对相关问题的
问询；
（五）其他不履行信息报告义务的情形。
第五章 附则
第二十五条 本制度所称“以上”含本数；“超过”不
含本数。
第二十六条 本制度所称“及时”是指报告义务人获知
拟报告信息的当天。
第二十七条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、
行政法规、规范性文件等有关规定存在冲突时，按照法律、
行政法规、规范性文件等有关规定执行。
第二十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修
订，自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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