中信建投证券股份有限公司
关于读客文化股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）受读客文化股份
有限公司（以下简称“读客文化”）股东华楠（以下简称“出让方”）委托，组
织实施本次读客文化首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询
价转让”）。
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2026 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—
—股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份
（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中
信建投证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、 本次询价转让的委托
中信建投证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信建投证券组织
实施本次询价转让。
二、 关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信建投证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方
已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方相关
承诺及声明》。中信建投证券已完成全部出让方资格核查工作，对出让方进行访
谈，并收集相关核查文件。此外，中信建投证券还通过公开信息渠道检索等手段
对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
华 楠 ， 中 国 国 籍 ， 住 址 为 上 海 市 闵 行 区 ***** ， 居 民 身 份 证 号 码 为
任读客文化董事长、总编辑，需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。
上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025
年修订）》《询价转让和配售指引》相关规则的情况。
禁止转让情形。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第七条关于控股股东、
实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公
司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称
“《减持指引》”）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人
不得进行询价转让；上市公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公
开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。
出让股东询价转让首发前股份的，单独或者合计拟转让的股份数量不得低于
上市公司股份总数的 1%。”
根据上述规定，中信建投证券核查相关事项如下：
额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；
一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》第十三条关于询价转让窗口期的规定，即“上市公司董事、
高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）证券交易所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信建投证券核查相关事项如下：
（1）读客文化已于 2026 年 8 月 18 日公告《读客文化股份有限公司 2026
年半年度报告》，因此本次询价转让不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（一）款所限定之情形；
（2）读客文化已于 2026 年 4 月 25 日公告《读客文化股份有限公司 2026
年第一季度报告》，因此本次询价转让不涉及《上市公司董事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（二）款所限定之情形；
（3）经核查读客文化出具的《说明》，读客文化说明其不存在已经发生或
者在决策过程中的可能对读客文化股票的交易价格产生较大影响的重大事件，且
在此次询价转让完成前将不会筹划可能对读客文化股票的交易价格产生较大影
响的重大事件，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》第十三条第（三）款所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及深圳证券交易所规定的其他
期间，因此本次询价转让亦不涉及《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》第十三条第（四）款所限定之情形。
三、 核查意见
中信建投证券对出让方身份证明文件、公开渠道信息进行核查，并对出让方
进行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《询价转
让和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方符合《询价转让和配售指引》
第九条规定的：“（一）出让股东转让股份符合股份减持相关规则的规定并遵守
其作出的承诺；（二）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等
权利受限情形；（三）出让股东转让股份符合国有资产管理相关规定（如适用）；
（四）本次询价转让事项已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（五）本
所要求核查的其他事项。”
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》之盖章页）
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