北京市中伦律师事务所
关于会通新材料股份有限公司
法律意见书
二〇二六年十月
北京市中伦律师事务所
关于会通新材料股份有限公司
法律意见书
致：会通新材料股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受会通新材料股份有限公司
（以下简称“公司”或“会通股份”）委托，作为其实施 2026 年员工持股计划的
专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券
法》
（以下简称“《证券法》”）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
（以下简称“《指导意见》”）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》
（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等相关法律、行政
法规及《会通新材料股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 2026 年员工持
股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的相关事宜出具《北京市中伦律师事
务所关于会通新材料股份有限公司 2026 年员工持股计划的法律意见书》
（以下简
称“本法律意见书”）。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律法规和规范性文件的规定，本
着审慎性及重要性原则对本次员工持股计划有关的文件资料和事实进行了核查
和验证。本所律师审阅了《会通新材料股份有限公司 2026 年员工持股计划（草
案）》
（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）及公司相关董事会、职工代表大会
会议文件，以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询公开信息对相关
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的事实和资料进行了核查和验证。
就出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书
出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
供了本所律师认为出具法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文件
或口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和
重大遗漏之处。
师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开
可查的信息作为出具本法律意见书的依据。
律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发
表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严
格按照有关中介机构出具的专业文件或公司的说明予以引述。
必备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露。
所律师书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所律师就本次员工持股计划出具以下法律意见。
法律意见书
一、公司实施本次员工持股计划的主体资格
（一）公司现持有统一社会信用代码为 91340100677597662Y 的《营业执照》。
根据该《营业执照》的记载，公司注册资本为 54,960 万元；公司类型为“其他股
份有限公司（上市）”；公司法定代表人为李健益；公司住所为安徽省合肥市高新
区柏堰科技园芦花路 2 号；公司经营范围为“塑料及新材料、新产品研发、加工、
制造、销售，技术服务、技术转让；设备租赁、厂房租赁；货物或技术进出口（国
家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）”。
（二）2020 年 9 月 21 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意会通新
（证监许可〔2020〕2306 号），
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意公司首次公开发行股票的注册申请。2020 年 11 月 16 日，上海证券交易所
出具《关于会通新材料股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》
（〔2020〕371 号），同意公司股票在上海证券交易所科创板上市交易，证券简称
为“会通股份”，证券代码为“688219”。
经本所律师适当核查，截至本法律意见书出具之日，公司系依法设立并合法
存续的股份有限公司，公司股票在上海证券交易所科创板上市交易，公司不存在
依据有关法律法规及《公司章程》的规定需要终止的情形。
综上，本所律师认为，公司为依法设立并合法存续的上市公司，具备《指导
意见》规定的实施本次员工持股计划的主体资格。
二、本次员工持股计划的合法合规性
《自律监管指引第 1 号》的相关规定，对公司在
本所律师依据《指导意见》、
指定信息披露媒体上披露的《员工持股计划（草案）》、《会通新材料股份有限公
司 2026 年员工持股计划管理办法》（以下简称“《员工持股计划管理办法》”）进
行了审阅：
（一）根据公司的确认并经本所律师查阅公司的相关公告，截至本法律意见
书出具之日，公司在实施本次员工持股计划时已按照法律、行政法规、规范性文
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件的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露，公司及相关主体
不存在利用本次员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情
形，符合《指导意见》第一部分第（一）项和《自律监管指引第 1 号》第 7.6.1 条
的规定。
（二）根据《员工持股计划（草案）》及公司的确认，本次员工持股计划遵
循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强
制员工参加本次员工持股计划的情形，符合《指导意见》第一部分第（二）项和
《自律监管指引第 1 号》第 7.6.1 条的规定。
（三）根据《员工持股计划（草案）》，参与本次员工持股计划的参与人将自
负盈亏、自担风险，与其他投资者权益平等，符合《指导意见》第一部分第（三）
项和《自律监管指引第 1 号》第 7.6.1 条的规定。
（四）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的参加对象为公司
（含合并报表子公司）董事（不含独立董事）、高级管理人员及骨干人员。拟参
加本次员工持股计划的员工总人数在初始设立时不超过 161 人（不含预留授予人
员及未来拟再分配人员），其中拟参加本次员工持股计划的董事（不含独立董事）、
高级管理人员共计 7 人，符合《指导意见》第二部分第（四）项的规定。
（五）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的参加对象的资金
来源为员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式，符合《指
导意见》第二部分第（五）项第一款的规定。
（六）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的股票来源为公司
回购专用账户回购的会通股份 A 股普通股股票，符合《指导意见》第二部分第
（五）项第二款的规定。
（七）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期为 48 个
月，自《员工持股计划（草案）》经公司股东会审议通过且公司公告首次受让部
分最后一笔标的股票（即本次员工持股计划通过合法方式受让和持有的会通股份
A 股普通股股票，下同）过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股
计划首次受让部分所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告首次受
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让部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个
月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、30%。预留份额由董
事会授权薪酬与考核委员会根据《员工持股计划（草案）》的规定设定解锁安排
和考核目标。各期是否解锁及解锁数量根据公司层面整体业绩考核目标及其所适
用的部门层面或者个人层面绩效考核指标综合计算确定。前述内容符合《指导意
见》第二部分第（六）项第一款的规定。
（八）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划拟筹集的资金总额
不超过 4,707 万元；本次员工持股计划拟受让的标的股票数量上限为 900 万股，
占《员工持股计划（草案）》公告时公司总股本的 1.64%。本次员工持股计划实施
后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，
单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。前述内
容符合《指导意见》第二部分第（六）项第二款的规定。
（九）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划拟由公司自行管理
或委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。本次员工持股计划的内部最高管
理权力机构为持有人会议。本次员工持股计划成立管理委员会，代表持有人或授
权资产管理机构行使除表决权以外的其他股东权利，并对本次员工持股计划进行
日常管理。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管
机构和本次员工持股计划的规定，管理本次员工持股计划资产，并维护本次员工
持股计划持有人的合法权益，确保本次持股计划的资产安全，避免产生公司其他
股东与本次持股计划持有人之间潜在的利益冲突。公司董事会负责拟定和修改
《员工持股计划（草案）》，并在股东会授权范围内办理本次员工持股计划的相关
事宜。
《员工持股计划（草案）》及《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权
利和义务进行了约定。前述内容符合《指导意见》第二部分第（七）项的规定。
（十）经查阅《员工持股计划（草案）》，其已对以下事项作出了明确规定：
持股计划的目的和基本原则，持股计划的参加对象及确定标准，持股计划的资金
来源、股票来源、规模和认购价格，持股计划的存续期、锁定期及考核要求，存
续期内公司融资时持股计划的参与方式，持股计划的管理模式，持股计划的资产
构成及权益分配，公司与持有人的权利和义务，持股计划的变更与终止，持股计
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划的会计处理，持股计划履行的程序，其他重要事项。前述内容符合《指导意见》
第三部分第（九）项和《自律监管指引第 1 号》第 7.6.3 条的规定。
综上，本所律师认为，本次员工持股计划符合《指导意见》及《自律监管指
引第 1 号》的相关规定。
三、本次员工持股计划的决策和审批程序
（一）目前已履行的程序
根据公司提供的资料及公司在指定信息披露媒体上发布的公告，截至本法律
意见书出具之日，公司就本次员工持股计划已经履行的决策和审批程序如下：
和听取了员工意见。前述情况符合《指导意见》第三部分第（八）项和《自律监
管指引第 1 号》第 7.6.5 条的规定。
《员工持股计划（草案）》等与本次员工持股计划相关的议案，并同意将有关议
案提交公司 2026 年第三次临时股东会审议。鉴于本次员工持股计划的参与对象
包括公司董事李健益女士、张华生先生、杨勇光先生、周海先生、黄连海先生，
该等关联董事履行了回避表决程序。前述情况符合《指导意见》第三部分第（九）
项、第（十一）项和《自律监管指引第 1 号》第 7.6.2 条的规定。
次会议，审议了《员工持股计划（草案）》等与本次员工持股计划相关的议案，
并出具了意见，认为本次员工持股计划有利于上市公司的持续发展，不存在损害
公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本
次员工持股计划的情形。前述情况符合《指导意见》第三部分第（十）项和《自
律监管指引第 1 号》第 7.6.2 条的规定。
此外，公司已聘请本所对本次员工持股计划出具法律意见，符合《指导意见》
第三部分第（十一）项和《自律监管指引第 1 号》第 7.6.4 条的规定。
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（二）尚需履行的程序
公司尚需将《员工持股计划（草案）》及相关议案提交股东会审议。公司股
东会审议《员工持股计划（草案）》及相关议案应当经出席会议的股东所持表决
权的过半数通过，关联股东需要回避表决。
此外，公司尚需在召开审议本次员工持股计划的股东会前公告本法律意见书。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已经就本次员工持
《自律监管指引第 1 号》的相关规定履行了现阶段必要
股计划按照《指导意见》、
的决策和审批程序；本次员工持股计划的实施尚待公司股东会审议通过。
四、本次员工持股计划的信息披露
公告、公司第三届董事会第二十八次会议决议公告、董事会薪酬与考核委员会意
见、
《员工持股计划（草案）》及其摘要等与本次员工持股计划相关的文件。前述
情况符合《指导意见》第三部分第（十）项和《自律监管指引第 1 号》第 7.6.2
条、第 7.6.5 条的相关规定。
据此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已按照《指导意见》、
《自律监管指引第 1 号》的相关规定就本次员工持股计划履行了现阶段必要的信
息披露义务。随着本次员工持股计划的推进，公司尚需按照相关法律法规及规范
性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司具备实施本次
员工持股计划的主体资格；本次员工持股计划符合《指导意见》及《自律监管指
引第 1 号》的相关规定；公司已就实施本次员工持股计划履行了现阶段必要的决
策和审批程序，本次员工持股计划的实施尚待公司股东会审议通过；公司已就本
次员工持股计划履行了现阶段必要的信息披露义务，公司尚需按照相关法律法规
法律意见书
及规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
本法律意见书经本所负责人、经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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