证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2026-075
债券代码：118037 债券简称：上声转债
债券代码：118067 债券简称：上 26 转债
苏州上声电子股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
●累计转股情况：“上声转债”于 2024 年 1 月 12 日起开始进入
转股期。自 2024 年 1 月 12 日起至 2026 年 9 月 30 日，“上声转债”
转股的金 额为人民币 52,050,000 元，因转 股形成的股份数 量为
自 2026 年 9 月 24 日起至 2026 年 9 月 30 日，“上 26 转债”转股的
金额为人民币 1,000 元，因转股形成的股份数量为 31 股，占“上 26
转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0000188%。
●未转股可转债情况：截至 2026 年 9 月 30 日，“上声转债”尚
未转股的可转债金额为人民币 467,950,000 元，占“上声转债”发行
总量的 89.9903846%。“上 26 转债”尚未转股的可转债金额为人民
币 324,849,000 元，占“上 26 转债”发行总量的 99.9996922%。
●本季度转股情况：自 2026 年 7 月 1 日起至 2026 年 9 月 30 日，
“上声转债”转股的金额为人民币 0 元，因转股形成的股份数量为 0
股，占“上声转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%。自 2026 年
币 1,000 元，因转股形成的股份数量为 31 股，占“上 26 转债”转股
前公司已发行股份总额的 0.0000188%。
一、可转债发行上市概况
（一）“上声转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，苏
州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 6 日
向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，每张面值 100.00 元，
发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，
实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。本次发行的可转债的期
限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6 日至 2029 年 7 月 5 日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，
公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂
牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为
“118037”。
根据有关规定和公司于 2023 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《苏州上声电子股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《上声转债募集说
明书》”）的约定，公司本次发行的“上声转债”自 2024 年 1 月 12
日起可转换为本公司股份，转股期间为 2024 年 1 月 12 日至 2029 年
因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“上声转债”转股价格
自 2024 年 6 月 3 日起调整为 47.54 元/股，
具体内容详见公司于 2024
年 5 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“上声转
债”转股价格的公告》。
因公司股票截止 2024 年 5 月 21 日出现在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，
已触发“上声转债”转股价格的向下修正条件。公司于 2024 年 6 月
《关于向下修正“上
声转债”转股价格的议案》，同意将“上声转债”转股价格由 47.54
元/股向下修正为 29.58 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7
日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股
份有限公司关于向下修正“上声转债”转股价格暨转股停牌的公告》。
因公司完成《2023 年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个
归属期归属的 1,089,200 股股份登记手续并上市，2024 年 12 月 4 日
“上声转债”转股价格由原 29.58 元/股调整为 29.56 元/股，具体内
容 详 见 公 司 于 2024 年 12 月 3 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于本次限制
性股票归属登记完成后调整可转债转股价格暨转股停牌的公告》。
因公司实施 2024 年年度权益分派方案，“上声转债”转股价格
自 2025 年 6 月 9 日起调整为 29.11 元/股，
具体内容详见公司于 2025
年 5 月 30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2024 年年度权益分派调整“上声转
债”转股价格的公告》。
因公司完成《2023 年限制性股票激励计划》首次授予和预留授予
部分第二个归属期归属股份 848,700 股及《2024 年限制性股票激励
计划》第一个归属期归属股份 1,280,000 股股份登记手续并上市，
元/股，具体内容详见公司于 2026 年 2 月 5 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份有限公司关于本次限制
性股票归属登记完成后调整可转债转股价格暨转股停牌的公告》。
因公司实施 2025 年年度权益分派方案，“上声转债”转股价格
自 2026 年 6 月 8 日起调整为 28.64 元/股，
具体内容详见公司于 2026
年 5 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2025 年年度权益分派调整“上声转
债”“上 26 转债”转股价格暨“上声转债”转股复牌的公告》。
（二）“上 26 转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
[2025]2967 号）同意注册，公司向不特定对象发行 32,485.00 万元
的可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行数量 32.485 万手
（324.85 万张）。本次发行的募集资金总额为人民币 324,850,000.00
元，扣除不含税的发行费用 8,215,094.34 元，实际募集资金净额为
人民币 316,634,905.66 元。本次发行的可转债的期限为自发行之日
起六年，即自 2026 年 3 月 18 日至 2032 年 3 月 17 日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（[2026]63 号）同意，公
司本次发行的 32,485.00 万元可转换公司债券于 2026 年 4 月 14 日
起在上海证券交易所挂牌交易，本次发行的可转换公司债券简称为
“上 26 转债”，债券代码为“118067”。
根据有关规定和公司于 2026 年 3 月 16 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《苏州上声电子股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《上 26 转债募
集说明书》”）的约定，公司本次发行的“上 26 转债”自 2026 年 9
月 24 日起可转换为公司股份，转股期间为 2026 年 9 月 24 日至 2032
年 3 月 17 日，初始转股价格为 32.60 元/股。
因公司实施 2025 年年度权益分派方案，“上 26 转债”转股价格
自 2026 年 6 月 8 日起调整为 32.25 元/股，
具体内容详见公司于 2026
年 5 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2025 年年度权益分派调整“上声转
债”“上 26 转债”转股价格暨“上声转债”转股复牌的公告》。
二、可转债本次转股情况
（一）“上声转债”本次转股情况
“上声转债”的转股期间为 2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5
日。自 2026 年 7 月 1 日起至 2026 年 9 月 30 日，“上声转债”本次
转股金额为人民币 0 元、本次因转股形成的股份数量为 0 股，占“上
声转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%。
截至 2026 年 9 月 30 日，“上声转债”累计转股金额为人民币
声转债”转股前公司已发行股份总额的 1.0992556%。
截至 2026 年 9 月 30 日，“上声转债”尚未转股的可转债金额为
人民币 467,950,000 元，占“上声转债”发行总量的 89.9903846%。
（二）“上 26 转债”本次转股情况
“上 26 转债”的转股期间为 2026 年 9 月 24 日至 2032 年 3 月
本次转股金额为人民币 1,000 元、本次因转股形成的股份数量为 31
股，占“上 26 转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0000188%。
截至 2026 年 9 月 30 日，“上 26 转债”累计转股金额为人民币
股前公司已发行股份总额的 0.0000188%。
截至 2026 年 9 月 30 日，“上 26 转债”尚未转股的可转债金额
为人民币 324,849,000 元，
占“上 26 转债”发行总量的 99.9996922%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
本次
股份类别 （截至 2026 年 （截至 2026 年
可转债转股
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 164,987,109 31 164,987,140
总股本 164,987,109 31 164,987,140
四、其他
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于
《上声债券募集说明书》；投资者如需了解“上 26 转债”的其他相
关内容，请查阅公司于 2026 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上 26 债券募集说明书》。
联系部门：证券事务部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
特此公告。
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