金诚同达律师事务所 法律意见书
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关于浪潮电子信息产业股份有限公司
法律意见书
金证法意[2026]字 1008 第 0731 号
致：浪潮电子信息产业股份有限公司
北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受浪潮电子信息产业股份
有限公司（以下简称“浪潮信息”或“公司”）的聘请，指派本所律师出席公司
具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则
（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及《浪潮电子信息产业股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集、
召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果等重
要事项进行核验，出具本法律意见书。
本所律师声明：
集人资格，会议的表决程序、表决结果的合法性发表意见，不对本次股东会所审
议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意
见。
事项进行了核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
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公告的文件一同披露。
不得用作其他任何目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
本次股东会经公司第十届董事会第四次会议决议召开。公司于2026年9月23
日在公司指定媒体上公告了《浪潮电子信息产业股份有限公司关于召开2026年第
一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-037）（以下简称“《会议通知》”）。
《会议通知》已列明本次股东会的召开方式、召开时间、地点、网络投票事宜、
会议审议事项、出席对象、会议登记方法等相关事项。
（一）会议召开方式
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可
以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使表决权。
（二）现场会议召开时间、地点
本次股东会的现场会议于2026年10月8日14:30在北京市海淀区凌霄路15号
院1号楼一层东侧102会议室召开。
（三）网络投票时间
日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；
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本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。
二、本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格
（一）本次股东会出席会议人员
根据《会议通知》，有权参加本次股东会的人员为截至股权登记日（2026
年9月28日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体股东，股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是公司股东。
本次股东会通过现场和网络投票的股东及授权代表共1,892人，代表股份数
为557,240,417股，占公司有表决权股份总数的37.9468%。其中，现场投票的股东
及授权代表共13人，代表股份数为480,321,170股，占公司有表决权股份总数的
本次股东会通过现场和网络投票的中小股东及授权代表共计1,891人，代表
股份数为85,556,847股，占公司有表决权股份总数的5.8262%。其中，现场投票的
中小股东及授权代表共12人，代表股份数为8,637,600股，占公司有表决权股份总
数的0.5882%；通过网络投票系统进行投票表决的中小股东共计1,879人，代表股
份数为76,919,247股，占公司有表决权股份总数的5.2380%。
经审查，现场出席本次股东会的股东具有相应资格，股东持有相关持股证明，
授权代表持有授权委托书。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票
系统提供机构验证其身份。本次股东会没有发生现场投票与网络投票重复投票的
情况。除股东及股东授权代表外，公司现任部分董事、高级管理人员及本所见证
律师出席或列席了本次股东会。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
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本所律师认为，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》规定的前提下，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格符
合《公司法》《股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章
程》的有关规定。
三、本次股东会的提案
根据《会议通知》，本次股东会审议的议案为：
议案 1：《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》；
议案 2：《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》；
议案 2.01：发行股票的种类及面值；
议案 2.02：发行方式和发行时间；
议案 2.03：发行对象及认购方式；
议案 2.04：定价基准日、发行价格及定价原则；
议案 2.05：发行数量；
议案 2.06：募集资金总额及用途；
议案 2.07：限售期；
议案 2.08：公司滚存未分配利润安排；
议案 2.09：上市地点；
议案 2.10：本次发行的决议有效期。
议案 3：《关于公司〈2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案〉的议案》；
议案 4：《关于公司〈2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报
告〉的议案》；
议案 5：《关于公司〈2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可
行性分析报告〉的议案》；
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议案 6：《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；
议案 7：《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填
补回报措施与相关主体承诺的议案》；
议案 8：《关于公司未来三年（2027-2029 年）股东回报规划的议案》；
议案 9：《关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事
宜的议案》；
议案 10：《关于修订〈公司章程〉的议案》；
议案 11：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。
上述议案均为特别决议事项，须经出席股东会股东（包括股东代理人）所持
有的有效表决权三分之二以上通过。上述全部提案，将对中小投资者单独计票并
披露。
经审查，本次股东会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符，没有股
东提出超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东会的表决程序、表决结果
本次股东会按照《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定进行。
案进行了表决，公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计
票。
场投票和网络投票的结果进行了合并统计，本次股东会的最终表决结果如下：
议案 1：《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
同意 554,381,955 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4870%；
反对 2,738,662 股，弃权 119,800 股。其中，中小股东同意 82,698,385 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.6590%；反对 2,738,662 股，弃权
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议案 2：《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
本议案逐项审议表决。
同意 554,428,504 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4954%；
反对 2,688,113 股，弃权 123,800 股。其中，中小股东同意 82,744,934 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7134%；反对 2,688,113 股，弃权
同意 554,431,804 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4960%；
反对 2,686,813 股，弃权 121,800 股。其中，中小股东同意 82,748,234 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7173%；反对 2,686,813 股，弃权
同意 554,432,204 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4961%；
反对 2,686,513 股，弃权 121,700 股。其中，中小股东同意 82,748,634 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7177%；反对 2,686,513 股，弃权
同意 554,431,604 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4959%；
反对 2,686,513 股，弃权 122,300 股。其中，中小股东同意 82,748,034 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7170%；反对 2,686,513 股，弃权
同意 554,419,304 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4937%；
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反对 2,698,513 股，弃权 122,600 股。其中，中小股东同意 82,735,734 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7026%；反对 2,698,513 股，弃权
同意 554,436,404 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4968%；
反对 2,680,913 股，弃权 123,100 股。其中，中小股东同意 82,752,834 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7226%；反对 2,680,913 股，弃权
同意 554,441,404 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4977%；
反对 2,675,513 股，弃权 123,500 股。其中，中小股东同意 82,757,834 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7285%；反对 2,675,513 股，弃权
同意 554,424,604 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4947%；
反对 2,688,713 股，弃权 127,100 股。其中，中小股东同意 82,741,034 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7088%；反对 2,688,713 股，弃权
同意 554,447,304 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4988%；
反对 2,670,313 股，弃权 122,800 股。其中，中小股东同意 82,763,734 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.7354%；反对 2,670,313 股，弃权
同意 554,407,804 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4917%；
反对 2,679,513 股，弃权 153,100 股。其中，中小股东同意 82,724,234 股，占出
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席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.6892%；反对 2,679,513 股，弃权
议案 3：《关于公司〈2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案〉的议案》
同意 554,290,455 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4706%；
反对 2,828,662 股，弃权 121,300 股。其中，中小股东同意 82,606,885 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.5520%；反对 2,828,662 股，弃权
议案 4：《关于公司〈2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报
告〉的议案》
同意 554,726,534 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.5489%；
反对 2,389,583 股，弃权 124,300 股。其中，中小股东同意 83,042,964 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 97.0617%；反对 2,389,583 股，弃权
议案 5：《关于公司〈2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可
行性分析报告〉的议案》
同意 554,296,755 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4717%；
反对 2,822,162 股，弃权 121,500 股。其中，中小股东同意 82,613,185 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.5594%；反对 2,822,162 股，弃权
议案 6：《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
同意 555,865,989 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.7534%；
反对 1,251,728 股，弃权 122,700 股。其中，中小股东同意 84,182,419 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 98.3935%；反对 1,251,728 股，弃权
议案 7：《关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填
补回报措施与相关主体承诺的议案》
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同意 554,394,655 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.4893%；
反对 2,696,562 股，弃权 149,200 股。其中，中小股东同意 82,711,085 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 96.6738%；反对 2,696,562 股，弃权
议案 8：《关于公司未来三年（2027-2029 年）股东回报规划的议案》
同意 555,954,417 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.7692%；
反对 1,137,900 股，弃权 148,100 股。其中，中小股东同意 84,270,847 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 98.4969%；反对 1,137,900 股，弃权
议案 9：《关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事
宜的议案》
同意 554,724,934 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.5486%；
反对 2,393,183 股，弃权 122,300 股。其中，中小股东同意 83,041,364 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 97.0599%；反对 2,393,183 股，弃权
议案 10：《关于修订〈公司章程〉的议案》
同意 555,538,338 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.6946%；
反对 1,568,479 股，弃权 133,600 股。其中，中小股东同意 83,854,768 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 98.0106%；反对 1,568,479 股，弃权
议案 11：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
同意 555,542,538 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.6953%；
反对 1,563,079 股，弃权 134,800 股。其中，中小股东同意 83,858,968 股，占出
席会议有表决权中小股东所持股份总数的 98.0155%；反对 1,563,079 股，弃权
经审查，本次股东会审议通过了上述全部议案。
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本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等相
关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，本次股东会的表
决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规
定；本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序符合《公司法》《股
东会规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，
本次股东会的表决结果合法、有效。
本法律意见书一式两份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
北京金诚同达律师事务所 负责人：庞正忠
经办律师：项颂雨、侯玉振
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