广发证券股份有限公司
关于四方科技集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为四方科技集团
股份有限公司（以下简称“四方科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的
保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定，对四方科
技拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，并出具核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四方
科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
〔2026〕1208 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 10,233,950 张，
每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，募集资金总额为 1,023,395,000.00 元，扣
除前期尚未支付的保荐及承销费（不含增值税）1,200,000.00 元，实收募集资金人民
币 1,022,195,000.00 元已于 2026 年 9 月 9 日汇入公司开立的募集资金专户。本次向不
特定对象发行可转换公司债券各项费用 5,405,820.52 元（不含增值税），实际募集资
金净额为人民币 1,017,989,179.48 元。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
了《验证报告》（天健验〔2026〕319 号）。公司已按照相关规定对本次募集资金实
行专户存储管理。
二、募集资金投资项目概况
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币
司债券募集说明书》中披露的拟用募集资金投资金额。根据公司 2025 年第二次临时
股东会的授权，公司董事会同意公司在不改变本次募集资金投向范围的前提下，根
据本次发行募集资金投资项目实际进度及实际资金需求，对募投项目拟投入募集资
金金额进行适当调整。具体调整如下：
单位：万元
序 拟投资总 调整前拟用募集资金 调整后拟用募集资金
项目名称
号 额 投资金额 投资金额
LNG 绝热系统用增强型聚氨
酯深冷复合材料项目
绿色节能新材料工程技术研
究中心建设项目
合计 104,507.02 102,339.50 101,798.92
三、公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况
为提高公司闲置募集资金的使用效率，增加资金收益，在保证募集资金投资项
目建设正常进行和募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金
管理，具体情况如下：
（一）投资目的
为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使用、
不影响公司正常生产经营及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东利益。
（二）投资金额及期限
公司拟使用最高额不超过人民币 48,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。使用期限自公司董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度及有效期内，可滚动使用。
（三）资金来源
本次现金管理的资金来源为 2026 年向不特定对象发行可转换公司债券部分暂时
闲置募集资金。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，投资安全性高、流动性好的保本型投资产
品，包括但不限于银行结构性存款、定期存款、大额存单等，投资风险可控。该等
产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的投资行为。公司拟进行现金管理的
受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层在上述现金管理额度范围内，根据实际情况具体办
理实施相关事项并签署相关文件。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格
按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。
四、现金管理的投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的产品，总体
风险可控。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该等项目受到市场波动的影
响。
（二）风险控制措施
的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保现金管理资
金安全。
能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控
制现金管理风险。
机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理在确保募集资金安全、不影
响募集资金投资计划正常进行的前提下开展，不会影响公司日常经营和募集资金投
资项目的正常实施，不存在损害公司和股东利益的情形，亦不存在变相改变募集资
金用途的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提
高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更好的投资回报。
六、履行的审议程序及相关意见
公司于 2026 年 9 月 21 日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使
用闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高额不超过人民币
性好的保本型投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在
上述额度及有效期内，可滚动使用。保荐机构广发证券对相关事项出具了无异议的
核查意见。本次事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。
七、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第十五次
会议审议通过，履行了必要的审议程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用
途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符
合公司和全体股东的利益，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规
的情形。
综上所述，本保荐机构对四方科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事
项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于四方科技集团股份有限公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
蒋文凯 李晓玉
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