中信证券股份有限公司
关于有研金属复合材料（北京）股份公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为有研金属
复合材料（北京）股份公司（以下简称“有研复材”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，对有研复材
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查
意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意有研金属复合材料（北京）
股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2916 号），并经
上海证券交易所同意，有研金属复合材料（北京）股份公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）130,435,137 股，并于 2026 年 4 月 10 日在上海证券交易所科
创板挂牌上市，发行后公司总股本为 501,673,605 股，其中有限售条件流通股
发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自
公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为
股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数
量为 7,107,797 股，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2026 年 10 月 12 日起
上市流通（因 2026 年 10 月 10 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首
次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因利润分配、公
积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《有研复材首次公开发行股票科创板上市公告书》，公司首次发行中
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月，即
每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上海证
券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，自发行人首次
公开发行并上市之日起开始计算。本次上市流通的限售股即为上述限售期 6 个
月的部分，该部分网下配售限售股股票数量为 7,107,797 股，占公司总股本的比
例为 1.42%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查
意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 7,107,797 股，占公司总股本的比例为
（二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 12 日（因 2026 年 10 月 10 日为非
交易日，故顺延至下一个交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
首次公开发行网下
（锁定期 6 个月）
合计 — 7,107,797 1.42% 7,107,797 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注 2：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2026 年 4 月 1 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《有研复材首次公开发行股票并在科创板上市网下初
步配售结果及网上中签结果公告》。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 — 7,107,797
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均严格遵守并履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流
通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性
文件的要求。公司对本次网下配售限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、
完整。
综上所述，保荐人对有研复材本次首次公开发行网下配售限售股上市流通
事项无异议。
（以下无正文）
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