中信证券股份有限公司
关于山西锦波生物医药股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规、规范性文件等的规定，中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）作为山
西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”或“公司”或“发行人”）的保
荐人，负责锦波生物的持续督导工作，并出具 2026 年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
项目 工作内容
保荐人查阅公司2026年半年度制定、修订的制度文件（如
有），督导公司建立健全并有效执行公司治理、财务内控
制度的情况
和信息披露等制度
保荐人查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用台
募集资金使用情况，及时审阅募集资金信息披露文件
保荐人通过查阅公司章程、公司治理制度、三会会议资料
等，督导公司规范运作
以下专项意见：《中信证券股份有限公司关于山西锦波生
查意见》《中信证券股份有限公司关于山西锦波生物医药
股份有限公司股权转让暨关联交易的核查意见》
二、发现的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，信息披
露管理制度，内幕信息管理和知情人登记
级管理人员进行访谈等，未发现公司在信
息披露方面存在重大问题
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，
对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
制度建立与 不适用
司在公司内部制度的建立和执行方面存在
执行
重大问题
保荐人查阅了公司最新章程、股东会、董
会、董事会 件，对高级管理人员进行访谈，未发现公 不适用
运作 司在股东会、董事会运作方面存在重大问
题
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、
不适用
动 件，未发现公司控股股东及实际控制人发
生变动
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制
度，查阅了募集资金专户银行对账单和募
集资金使用明细账，并对大额募集资金支
付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息
披露文件和决策程序文件，实地查看募集 不适用
存放及使用
资金投资项目现场，了解项目建设进度及
资金使用进度，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在募集资金存放及使用
方面存在重大问题
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的
内部制度，取得了关联交易明细，查阅了
员进行访谈，未发现公司在关联交易方面
存在重大问题
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的
内部制度，查阅了公司征信报告和银行账
户状态，并对高级管理人员进行访谈，未
发现公司在对外担保方面存在重大问题
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部
不适用
售资产 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在
购买、出售资产方面存在重大问题
保荐人查阅了公司对外投资等相关制度，
查阅了决策程序和信息披露材料，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在对外投
资方面存在重大问题
或者其聘请
的证券服务 发行人配合提供了履行持续督导义务相关
不适用
机构配合保 的资料
荐工作的情
况
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
一、向不特定合格投资者公开发行股票
二、向特定对象发行股票
三、其他承诺
同业竞争承诺 是 不适用
董监高任职、无违法违规承诺 是 不适用
资金往来承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
无
管股份质押冻结情况
无
的其他事项
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于山西锦波生物医药股份有限公司2026年
半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
邓俊
钟山
中信证券股份有限公司
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