中信证券股份有限公司
关于杭州华塑科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华塑科技
保荐代表人姓名：朱 玮 联系电话：0571-87631686
保荐代表人姓名：何 康 联系电话：0571-87631686
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票
上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
不适用
露 管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
部制度的 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在 不适用
建立和执 公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
行 题。
保荐人查阅了公司最新章程、董事会、股东
“三会” 会议事规则及会议材料、信息披露文件，对
不适用
运作 高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三
会”运作方面存在重大问题。
东及实际 新公司章程、董事会、股东会、信息披露文
控制人变 件，未发现公司控股股东及实际控制人发生
动 变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
金存放及 现场，了解项目建设进度及资金使用进度， 不适用
使用 取得上市公司出具的募集资金使用情况报告
和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证
报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发
现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
程序和信息披露材料，对关联交易的定价公 不适用
易
允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
不适用
保 情况，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决
不适用
出售资产 的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面
存在重大问题。
务 类 别 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
不适用
重 要 事 取得了相关业务协议、交易明细，查阅了决
项 （ 包 策程序和信息披露材料，对高级管理人员进
括 对 外 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
投 资 、 大问题。
风 险 投
资 、 委
托 理
财 、 财
务 资
助 、 套
期 保 值
等）
行人或
发行人配合了保荐人关于公司治理、内部控
者其聘
制、信息披露、募集资金使用、业绩情况、
请的证
公司及股东承诺履行情况等事项的访谈，配
券服务 不适用
合提供了相关会议文件、制度文件、合同、
机构配
凭证等资料。
合保荐
工作的
情况
（包括经
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露
营环境、
文件、财务报表，查阅了公司董事、高级管
业务发
理人员名单及其变化情况，实地查看公司生
展、财务
产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报
状况、管 不适用
告及市场信息，对公司高级管理人员进行访
理状况、
谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财
核心技术
务状况、管理状况、核心技术等方面存在重
等方面的
大问题。
重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
交易所对保荐人或者其保荐的公司
国证监会和深圳证券交易所采取监管措施。
采取监管措施的事项及整改情况
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2026年半年
度跟踪报告》之签字页）
保荐代表人：
朱 玮 何 康
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州华塑科技股份有限公司2026年半年
度跟踪报告》之盖章页）
保荐人：中信证券股份有限公司
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