北京市天元律师事务所
关于国元证券股份有限公司
京天股字（2026）第 588 号
致：国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会（以下
简称“本次股东会”）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2026 年
京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股
东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以
及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本
次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程
序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第十一届董事
会第六次会议决议公告》《国元证券股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股
东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文
件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，
并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具
的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
公司第十一届董事会于 2026 年 8 月 22 日召开第六次会议做出决议召集本次股
东会，并于 2026 年 8 月 25 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》。
该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的类型和届次、召集人、会议召开
的日期、时间和地点、会议出席对象，会议审议事项、会议登记事项，参加网络投
票的具体操作流程等内容。
本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议
于 2026 年 9 月 9 日（星期三）14:50 时在安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券会议
室召开，由董事长沈和付先生主持，完成了全部会议议程。本次股东会网络投票包
括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，通过深圳证券交易所交易系统进行
投票的具体时间为 2026 年 9 月 9 日（星期三）上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会
规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 368 人，共
计持有公司有表决权股份 2,406,854,191 股，占公司股份总数的 55.1553%，其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及
股东代表（含股东代理人）共计 2 人，共计持有公司有表决权股份 1,539,390,750
股，占公司股份总数的 35.2766%。
的股东共计 366 人，共计持有公司有表决权股份 867,463,441 股，占公司股份总数
的 19.8787%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东
代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）365 人，代
表公司有表决权股份数 603,608,716 股，占公司股份总数的 13.8323%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、公司董事会秘书、部分董事和高级
管理人员及本所律师出席或列席了会议。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、
有效。
三、 本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了
审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、
监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统
计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）公司2026年半年度利润分配预案
表决情况：同意 2,405,899,206 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9603%；反对 844,585 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 602,653,731 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的 99.8418%；反对 844,585 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 0.1399%；弃权 110,400 股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的 0.0183%。
表决结果：通过
（二）关于修订《国元证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法》的
议案
表决情况：同意 2,405,340,256 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9371%；反对 1,311,785 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
其中，中小投资者投票情况为：同意 602,094,781 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的 99.7492%；反对 1,311,785 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 0.2173%；弃权 202,150 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 0.0335%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召
集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于国元证券股份有限公司 2026 年第
一次临时股东会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
谢发友
______________
王志强
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