中信证券股份有限公司
关于广州慧谷新材料科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 慧谷新材（301683.SZ）
保荐代表人姓名：戴顺 联系电话：010-60837212
保荐代表人姓名：李宁 联系电话：010-60837212
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 3次（公司于2026年4月1日上市）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 3次，已事前审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票
上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证
券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文
度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
度的建立和执 行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大 不适用
行 问题。
保荐人查阅了公司最新章程、股东会及董事会等议事规则及会议
股东会、董事会等运作方面存在重大问题。
实际控制人变 件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生变 不适用
动 动。
不适用
放及使用 银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行
凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实
地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进
度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管
理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联
交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价
公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联
交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
不适用
资产 进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
别重要事项
（包括对外
保荐人查阅了公司对外投资、委托理财等相关制度，取得了相关
投资、风险
业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级 不适用
投资、委托
管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
理财、财务
资助、套期
保值等）
或者其聘请
的证券服务
无 不适用
机构配合保
荐工作的情
况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，查
经营环境、业
阅了公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，实地查看公司
务发展、财务 不适用
生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对
状况、管理状
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发
况、核心技术
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。
等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
交易所对保荐人或者其保荐的公司
国证监会和深圳证券交易所采取监管措施。
采取监管措施的事项及整改情况
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广州慧谷新材料科技股份有限公司2026
年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
戴 顺 李 宁
中信证券股份有限公司
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