第一章 总 则
第一条 为了加强辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的有效沟通，
建立公司与投资者之间的良好沟通平台，保护投资者的合法权
益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，
提升公司的诚信度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值
最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等
相关法律法规，以及《辽宁港口股份有限公司章程》（以下简称
“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟
通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的
相关活动。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应严格遵守有关法律
法规及证券监管部门、证券交易所有关业务规则的规定。
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第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、
公开的原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权
及其它合法权益。
第二章 投资者关系管理的目的、原则、内容和方式
第五条 投资者关系管理工作的目的是：
（一）形成公司与投资者之间的双向沟通渠道和有效机制，
促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步
了解和熟悉，并获得认同和支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的服务理念；
（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统
一的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第六条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
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（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
第七条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系
管理工作。通过公司官网、电话、传真、电子邮箱等渠道，利用
证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
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东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流
等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资
者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第九条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东会的安排
组织工作。公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提
问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东
会应当提供网络投票的方式。
第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，
披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十一条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮件
等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友
好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更
应及时公布；应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公
司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和
建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互
动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
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第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国
证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介
绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等情形。参与投资者说明会的
上市公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、
至少一名独立董事、董事会秘书。董事长或者总经理不能出席的
应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会
情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场
召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证
券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证
券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
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者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资
者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等
形式。
第十五条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以
宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第十六条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的
首要责任，依法处理、及时答复投资者。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十七条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
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（八）开展有利于改善投资者关系的其他接待与推广等活动，
主要指公司通过接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机
构及个人调研、接待及拜访投资者、分析师会议、路演、媒体采
访、业绩说明会、新闻发布会、一对一沟通、股东会、网站、现
场参观、电话咨询等投资者关系活动，加强公司与投资者之间沟
通，增进投资者对公司了解的工作。
第十八条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工
作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为
董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第十九条 公司需要设立或者指定专职部门，配备专门工作
人员，负责开展投资者关系管理工作，从事投资者关系管理工作
的人员需具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十条 公司可定期对董事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作的系统性培训，参加中国证监会及其派出
机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的
相关培训。
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第二十一条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制
度。董事会办公室应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财
务等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
第二十二条 公司应建立健全投资者关系管理档案并做好信
息披露备查登记，以电子或者纸质形式存档。公司开展投资者关
系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动，
记入投资者关系管理档案。根据证券交易所的具体规定做好档案
的内容分类、利用公布、保管期限等，对接受或者邀请特定对象
的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活
动时间、地点、方式（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动
中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司应当在定期
报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
第二十三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员和相关人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情
形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
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（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
第四章 危机公关的处理
第二十四条 危机公关事件的范围
（一）突发公共事件：指由于自然灾害、人为因素造成的危
及上市公司生产经营、财产安全、声誉及形象的事件；
（二）基本面危机：业绩大幅下滑、重大诉讼、股票交易异
动、重大重组、关键人员变动等不利情势；
（三）诚信危机：媒体负面报道、监管机构处罚、投资者举
报/投诉等影响公司市场形象的不利事件。
第二十五条 危机公关事件的管理机构
公司董事会是危机公关事件的常设管理决策机构，董事会办
公室负责日常协调工作，各职能部室及所属单位承担具体执行职
责。
第二十六条 危机公关事件的处理原则
（一）承担责任原则
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在危机事件发生后，公司应秉持依法合规、实事求是的原则，
第一时间开展原因剖析、形势研判，厘清责任边界，主动履行法
定及约定义务，积极承担责任，避免引发进一步市场危机，以维
护公司的信誉及在公众中的形象。
（二）真诚沟通原则
公司应始终秉持诚实信用原则，及时、准确、客观、完整地
向社会公众及新闻媒体披露相关信息，主动沟通、积极回应，切
实维护公司公信力，争取社会公众的理解与信任。
（三）效率第一原则
公司危机公关应急小组应迅速响应、果断处置，第一时间采
取有效措施控制事态发展，防止事件扩大、升级与蔓延。
（四）系统处理原则
公司在处理一种危机时，须同时警惕其他危机隐患。在进行
危机管理时必须系统运作，绝不可顾此失彼。必须辨清本质，着
力从根本入手解决问题。
（五）权威证实原则
当危机公关发生后，公司应尽力争取政府主管部门及相关权
威机构的支持，以使公司信誉得到保证。
第二十七条 危机公关事件的处理程序
（一）调查掌握事件的原因背景
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急小组；
生的影响。
（二）采取正确的对策，以使事件的处理妥善圆满
力，共同度过；
真相，真诚坦率地面对媒体和公众；
查原因，严肃追责；
的佐证。
第五章 附 则
第二十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、中国证
监会和证券交易所的有关规定执行。
第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实
施。
第三十条 本制度由公司董事会解释。
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