证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2026-052
华泰证券股份有限公司
关于 A 股限制性股票股权激励计划
部分限制性股票解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 公司 A 股限制性股票股权激励计划部分限制性股票解除限售条
件成就，符合解除限售条件的激励对象共计 10 人，可解除限售的限制
性股票数量合计 1,060,000 股，约占目前公司总股本的 0.01%。
? 本次 A 股限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手
续，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
七届董事会第七次会议审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股权激励
计划部分限制性股票解除限售的议案》，根据公司 2021 年第一次临时
股东大会的授权，现对公司 A 股限制性股票股权激励计划（以下简称“本
激励计划”或“激励计划”）部分限制性股票解除限售条件成就说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
议审议通过了《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励
计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限
制性股票股权激励计划管理办法>的议案》《关于<华泰证券股份有限公
司 A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于
提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票股权激励计划相关
事宜的议案》，独立董事发表了独立意见；第五届监事会第六次会议审
议通过了《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划
（草案）及其摘要>的议案》《关于<华泰证券股份有限公司 A 股限制性
股票股权激励计划管理办法>的议案》及《关于<华泰证券股份有限公司
A 股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，监事会对
本激励计划（草案）及相关事项发表了核查意见。
华泰证券 A 股限制性股票股权激励计划（草案）的批复》，原则同意公
司本次股权激励计划（草案）。
对本激励计划激励对象名单及公示情况进行了核查并发表了核查意见。
名单》。
通过了本激励计划相关议案。2021 年 2 月 9 日，公司披露了《关于 A 股
限制性股票股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》，经核查，在本激励计划首次公开披露前 6 个月内，未发现内幕信
息知情人利用本激励计划有关内幕信息买卖公司 A 股股票的行为或泄
露本激励计划有关内幕信息的情形。
事会第八次会议分别审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票股权激
励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予 A 股限制性股票的议
案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于
调整公司 A 股限制性股票股权激励计划相关事项及授予事项的核查意
见》。
分公司完成了本激励计划授予股票的登记。
第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股
限制性股票的议案》。自公司根据《华泰证券股份有限公司 A 股限制性
股票股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）授予 A 股限制性股票
至 2022 年 2 月 28 日，授予的激励对象中共有 22 名激励对象因个人原
因离职，与公司解除劳动合同，不再具备激励对象资格。根据《激励计
划》的相关规定，公司需回购并注销上述 22 名激励对象已获授但尚未
解除限售的 A 股限制性股票共计 1,060,973 股，回购价格为人民币 8.70
元/股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。
第一次 A 股类别股东会及 2022 年第一次 H 股类别股东会，审议通过了
《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司上述回购
注销部分 A 股限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公
司经营管理层具体办理相关事宜。
注销登记， 授予 A 股限制性股票数量变更为 44,427,027
回购注销完成后，
股。
六届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股
权激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司回购
注销部分 A 股限制性股票的议案》，确认公司 A 股限制性股票股权激
励计划第一个限售期解除限售条件成就，770 名激励对象可解除限售股
份合计 14,222,943 股。同时，鉴于本激励计划授予的激励对象中有 137
名激励对象存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止劳动关系
等情况，根据本激励计划的相关规定，公司需回购并注销上述 137 名激
励对象已获授但尚未解 除限售的部分或全部 A 股限制性股票共计
见，公司监事会出具了核查意见。
通。
次A股类别股东会及2023年第二次H股类别股东会，审议通过了《关于公
司回购注销部分A股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分
A股限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营层
具体办理相关事宜。
记，回购注销完成后，本激励计划剩余A股限制性股票29,278,392股。
六届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股
权激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司回购
注销部分 A 股限制性股票的议案》，确认公司 A 股限制性股票股权激
励计划第二个限售期解除限售条件成就，731 名激励对象可解除限售股
份合计 13,269,954 股。同时，鉴于本激励计划授予的激励对象中有 175
名激励对象存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止劳动关系
等情况，根据本激励计划的相关规定，公司需回购并注销上述 175 名激
励对象已获授但尚未解 除限售的部分或全部 A 股限制性股票共计
动关系拟回购的 A 股限制性股票，公司按回购价格加上回购时中国人民
银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购，其他情形按回购价
格进行回购。公司监事会出具了核查意见。
市流通。
A股类别股东会及2024年第一次H股类别股东会，审议通过了《关于公司
回购注销部分A股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分A股
限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层
具体办理相关事宜。
届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司A股限制性股票股权
激励计划回购价格的议案》。鉴于公司2023年年度权益分派已实施完毕，
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，调整回购价格，由人民币
购的A股限制性股票，公司按调整后的回购价格加上回购时中国人民银
行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购，其他情形按调整后的
回购价格进行回购。公司监事会出具了核查意见。
登记，回购注销完成后，本激励计划剩余A股限制性股票13,925,879股。
第六届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于公司 A 股限制性股
票股权激励计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司
回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，确认公司 A 股限制性股票股
权激励计划第三个限售期解除限售条件成就，718 名激励对象可解除限
售股份合计 12,427,384 股。同时，鉴于本激励计划授予的激励对象中有
情况，根据本激励计划的相关规定，公司需回购并注销上述 143 名激励
对象已获授但尚未解除限售的部分或全部 A 股限制性股票共计 438,495
股，回购价格为人民币 7.22 元/股。公司监事会出具了核查意见。
市流通。
A股类别股东会及2025年第一次H股类别股东会，审议通过了《关于公司
回购注销部分A股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分A股
限制性股票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层
具体办理相关事宜。
届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司A股限制性股票股
权激励计划回购价格的议案》。鉴于公司2024年年度权益分派已实施完
毕，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，调整回购价格，由人
民币7.22元/股调整为人民币6.85元/股。公司监事会出具了核查意见。
注销登记，回购注销完成后，本激励计划剩余 A 股限制性股票 1,060,000
股。
议通过了《关于公司 A 股限制性股票股权激励计划部分限制性股票解除
限售的议案》。
以上各阶段公司均已按要求履行信息披露义务，详情请见公司于上
海 证 券 交 易 所 网 站 （ www.sse.com.cn ） 及 香 港 交 易 所 披 露 易 网 站
（www.hkexnews.hk）发布的公告。
（二）历次限制性股票授予情况
授予股票数量
授予日期 授予价格 授予激励对象人数
（股）
（三）历次限制性股票解除限售情况
解除限售日期 解除限售股票数量（股） 解除限售激励对象人数
二、激励计划部分限制性股票解除限售条件成就的情况
届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 A 股限制性股票股权激
励计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》。其中，担任董事、高
级管理人员职务的 10 名激励对象获授限制性股票总量的 20%（合计
期考核或经济责任审计结果确定是否解除限售。
该 10 名激励对象于本激励计划最后一批限制性股票解除限售时所
任董事、高级管理人员职务的任期已届满，根据该 10 名激励对象的任
期考核结果，其获授且尚未解除限售的限制性股票符合《激励计划》的
解锁条件。因此，公司拟对该 10 名激励对象持有的剩余全部限制性股
票解除限售，共计 1,060,000 股。
三、本次可解除限售的限制性股票的激励对象及解除限售的数量
本次符合解除限售条件的激励对象共计 10 人，可解除限售的限制
性股票数量为 1,060,000 股，约占目前公司总股本的 0.01%。具体情况如
下：
获授的限制性 本次可解锁限 本次解锁数量
序号 姓名 职务 股票数量 制性股票数量 占已获授限制
（万股） （万股） 性股票比例
首席执行官、执
执行董事
执行委员会委
员、首席信息官
执行委员会委
员、董事会秘书
获授的限制性 本次可解锁限 本次解锁数量
序号 姓名 职务 股票数量 制性股票数量 占已获授限制
（万股） （万股） 性股票比例
执行委员会委
员、首席财务官
合规总监、总法
律顾问
执行委员会委员
（离任）
合计 530.00 106.00 20.00%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，
在手续办理完成后上市流通前，公司将发布相关提示性公告。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量为 1,060,000 股。
（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限
制
满后 6 个月内，遵守上述限制性规定。
卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司
董事会将收回其所得收益。
票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上市公司董
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股
份》等相关规定。
人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和公司《章程》中
对公司董事、高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这
部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和公司《章程》的规定。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
本次解除限售前 本次解除限售后
股份类型 比例 增减变动 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
注1
A股
-无限售条件流通股份 7,306,758,106 80.94 +1,060,000 7,307,818,106 80.96
-有限售条件股份 1,060,000 0.01 -1,060,000 - -
H股 1,719,045,680 19.04 - 1,719,045,680 19.04
合计 9,026,863,786 100.00 - 9,026,863,786 100.00
注 1：以上本次解除限售前股本结构为截至目前的公司股本情况。
注 2：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
五、薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司 A 股限制性股票股权激励
计划部分限制性股票解除限售条件已经成就，本次共计 10 名激励对象
限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为 1,060,000 股。
本次解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等
相关规定，不存在损害公司及股东合法权益的情形。董事会薪酬与考核
委员会同意公司按规定办理上述限制性股票解除限售的相关事宜。
六、法律意见书的结论性意见
北京市金杜（南京）律师事务所出具了法律意见书，其结论性意见
如下：
截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售履行了现阶段必
要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》及《激励计划》的相关规定；本
次解除限售满足《上市公司股权激励管理办法》
《国有控股上市公司（境
内）实施股权激励试行办法》及《激励计划》规定的解除限售条件。本
次解除限售尚需向上海证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关解
除限售手续。公司尚需就本次解除限售履行必要的信息披露义务。
特此公告。
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