（股票代码：601696）
二〇二六年八月
现场会议开始时间： 2026 年 9 月 18 日（周五）15:00
现场会议召开地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城
中路200号）。
召集人：中银国际证券股份有限公司董事会
主持人：按照公司《章程》规定主持召开
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况、推选监票人和计票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言、提问环节）
考核与薪酬管理制度（2026年版）>的议案》
（2026年版）>的议案》
五、填写现场表决票并开始投票
六、休会、汇总现场及网络投票结果
（最终投票结果以公司公告为准）
中银国际证券股份有限公司
为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，
保证股东会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股东会规则》
《公司章程》和《公司股东会议事规则》的规定，特制定本须知。
一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董
事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的
人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰股东会秩序、
侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、股东会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股
东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。股东发言应围绕本
次股东会所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代
表的股东单位。议案表决开始后，股东会将不再安排回答问题。涉
及商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、高级管理人员有权拒
绝回答。
五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席
会议的股东人数及其所持有的股份总数。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无
法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重
和维护全体股东的合法权益，保障股东会的正常秩序。
八、公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东
会股东的食宿和交通等事项。
九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东会，并出具法律
意见。
议案一：关于《2026年度中期利润分配方案的报告》的议案
议案一
关于《2026年度中期利润分配方案的报告》的议案
各位股东：
为积极贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高
质量发展的若干意见》
（“新国九条”
）》中关于“一年多次分红”的要
求，进一步提高分红频率，增强分红的稳定性、持续性和可预期性，
提升投资者获得感，根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现
金分红》（2023 年修订) 《关于修改＜上市公司章程指引＞的决定》
《关于修订〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》以及公司
《章程》的有关规定，公司在合理考虑当期利润、兼顾投资者回报和
公司发展需要的基础上，拟订了 2026 年度中期利润分配方案。
公司 2026 年度中期利润分配采用现金分红方式，以截至 2026 年
，共派发现金红利人民币 82,228,800.00 元（含税）
元（含税） ，占 2026
年半年度合并报表归属于母公司所有者净利润（未经审计）的比例为
后续制订 2026 年度利润分配方案时，将考虑已派发的中期利润
分配金额。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将
维持每股分配金额不变，相应调整利润分配总额。
公司 2026 年度中期利润分配方案经股东会审议通过后，将于两
个月内派发 2026 年度中期现金分红。
以上议案，请予审议。
议案二：关于《中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
》的议案
议案二
关于《中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核
与薪酬管理制度（2026 年版）》的议案
各位股东：
根据监管近期发布的《上市公司治理准则》
、《证券公司建立稳健
薪酬制度指引》
、《基金管理公司绩效考核管理指引》最新要求，结合
公司监事会撤销、聘任副董事长等事项，公司修订了《公司董事、高
》1。
级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
以上议案，请予审议。
议案附件：
《中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬
管理制度（2026 年版）
》
原《公司董事、监事考核与薪酬管理制度（2022 年版）
》和《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度（2022
年版）
》相应废止。
议案二附件：中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
中银国际证券股份有限公司
董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度
（2026 年版）
第一章 总则
第一条 为进一步完善中银国际证券股份有限公司（以
下简称“公司”）考核与薪酬管理体系，完善董事、高级管理
人员（以下简称“高管人员”）的激励约束机制，将树立和践
行正确政绩观融入绩效管理，将“合规、诚信、专业、稳健”
的文化理念融入薪酬管理，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公
司治理准则》和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，
特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司下列人员：
（一）董事会成员：包括独立董事、非独立董事；
（二）高级管理人员：包括执行总裁、副执行总裁、稽
核总监，根据法律、行政法规和监管规定聘任的其他管理人
员，以及公司根据实际工作需要聘任的首席、资深层级专业
序列人员及其他同层级高职人员。
第三条 董事担任公司其他职务的，根据其岗位职责实
际履职情况并依照公司有关制度进行考核与薪酬管理。
第四条 公司董事、高管人员的薪酬与考核管理应遵循
以下原则：
议案二附件：中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
（一）按劳分配与责、权、利相统一，激励与约束相结
合；
（二）与公司经营业绩及工作目标挂钩，注重促进公司
长期持续发展；
（三）与合规管理和风险管理情况挂钩，确保合规底线
要求。
第二章 组织管理
第五条 公司董事、高管人员实施年度考核，每年考核
一次。公司董事会薪酬与提名委员会组织对董事、高管人员
进行履职考核，并将考核结果报公司董事会审议。
第六条 公司董事的薪酬事项由董事会提出方案，报股
东会决定。在董事会或者薪酬与提名委员会对董事个人进行
评价或讨论其报酬时，该董事应当回避。
公司董事会薪酬与提名委员会负责制定并提出高管人
员薪酬政策与方案，提交董事会审议。高管人员的薪酬与考
核应当同时遵循监管部门其他规定和要求。
第七条 公司董事会应当向股东会就董事、高管人员的
履职情况、绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。
第八条 公司股东及其关联方应严格遵守证监会《上市
公司治理准则》等监管规定要求，确保公司的独立运作，由
派出董事代表其通过公司治理程序发表意见，不得直接确定
公司董事、高管人员的考核方案、考核指标、考核结果、薪
酬方案、薪酬额度等事项并强制公司执行，不得违反法律法
议案二附件：中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
规和《公司章程》干预公司的正常决策程序。
第三章 考核管理
第九条 公司董事的履职评价采用自我评价、相互评价
等方式。对公司董事的履职评价内容包括履职能力、忠实勤
勉程度、合规风控履职及廉洁从业情况、践行行业和公司文
化理念、正确政绩观等方面。董事的履职评价分为“称职”“基
本称职”和“不称职”三个结果。
第十条 对履职评价为“不称职”的董事，由公司董事会提
请股东会审议确定是否再继续担任董事职务。
第十一条 专职董事长、副董事长将根据其在公司担任
的具体职务和工作内容，参照高管设置年度绩效目标，进行
考核管理。
第十二条 高管人员考核内容涉及诚信合规、勤勉尽责、
廉洁从业、专业能力、践行行业和公司文化理念、正确政绩
观等方面，包括公司年度绩效完成情况、分管领域绩效完成
情况、履职评价、满意度评价、党建管理和合规性及反洗钱
专项考核等。属于监管规则规定的关键岗位人员的，应根据
其岗位职责按监管规则实行长周期考核，纳入长周期考核人
员的绩效考核指标应包含 3 年及以上的长期指标。
第十三条 高管人员绩效考核应充分反映合规管理和风
险管理要求。对高管人员的考核应当包括合规总监的书面合
规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例
不得低于中国证券业协会规定比例（15%）；对于重大合规
议案二附件：中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
事项实施一票否决。
第十四条 对合规总监、风险管理负责人年度考核时，
不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不
利于合规、风险独立性的考核方式。对合规总监考核还应当
就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派
出机构的意见，并根据其建议调整考核结果。
第四章 薪酬管理
第十五条 公司结合行业水平、发展策略、岗位价值、
公司实际情况等因素合理确定董事、高管人员的薪酬水平及
薪酬分配占比。
第十六条 公司根据董事的工作性质，以及所承担的责
任、风险等，确定其薪酬构成及标准。如股东单位对其提名
的董事领取薪酬有相关规定的，按照相关规定执行。
专职董事长、副董事长的薪酬管理，包括但不限于：薪
酬福利、激励约束、发放方式等。
独立董事的薪酬为董事津贴，由公司代扣代缴个人所得
税后按月平均发放。
其他董事不在公司领取薪酬。
第十七条 专职董事长、副董事长及高管人员薪酬由基
本薪酬、绩效薪酬、中长期激励等构成。其中，绩效薪酬占
比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之六十。
专职董事长、副董事长及高管人员的基本薪酬按月发
放，可根据公司经营情况，并参照行业薪酬水平进行调整，
议案二附件：中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
调整方案经董事会审议通过后执行；福利按相关规定执行。
专职董事长、副董事长及高管人员的绩效薪酬分配与年
度绩效考核结果挂钩，按年核算，结合岗位职责、年度绩效
考核结果等因素确定。具体绩效薪酬分配方案经董事会薪酬
与提名委员会结合各高管人员履职、考核情况提出建议，最
终由董事会审议确定。
第十八条 专职董事长、副董事长及高管薪酬严格按照
监管递延要求及公司管理需求制定递延方案并严格执行。其
中，
上，其他高管绩效薪酬递延发放比例为 40%以上，分 3 年平
均递延发放。
务数据开展的绩效评价后支付；递延支付起付年不早于绩效
薪酬归属年度（T 年）往后的第 2 年（T+2 年）。
另外，分管基金业务的董事或高管薪酬应符合《基金管
理公司绩效考核管理指引》相关规定。
第十九条 公司董事暂停职务或因换届、改选、任期内
辞职等原因离任的，公司按其实际任职时间和履职情况发放
薪酬。
第二十条 若董事、高管因违法违规违纪或导致公司有
过度风险敞口，包括但不限于：当公司发生财务造假、追溯
重述财报，或违反义务、对违法违规违纪行为负有过错并给
公司造成损失时，公司可以减少发放、暂停发放或不予发放
议案二附件：中银国际证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理制度（2026 年版）
津贴或薪酬，并有权追回其已发放的绩效薪酬或止付未支付
的绩效薪酬，具体依据行业及国家相关法律制度及公司相关
规定执行。相关规定适用于已离职或退休人员。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与新颁布
的法律、法规、规范性文件相抵触时，遵照其规定执行。
第二十二条 本制度经公司董事会同意，并提交股东会
审议通过后生效。《中银国际证券股份有限公司董事、监事
考核与薪酬管理制度（2022 年版）》《中银国际证券股份有
限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度（2022 年版）》
（中
银证发[2023]5 号）同时废止。
议案三：关于《中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）》的议案
议案三
关于《中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026
年版）
》的议案
各位股东：
根据监管最新下发的《上市公司治理准则》
、《证券公司建立稳健
薪酬制度指引》
、《基金管理公司绩效考核管理指引》等相关规定，公
司研究制定《中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026
年版）》
，进一步明确薪酬管理原则、工资总额决定机制、董事和高级
管理人员薪酬结构、绩效考核、薪酬递延和发放、基金跟投、止付追
索等相关规定。
以上议案，请予审议。
议案附件：
《中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
》
议案三附件：中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度
（2026 年版）
第一章 总则
第一条 为健全中银国际证券股份有限公司（以下简称“公
司”）薪酬激励约束机制，稳步促进公司实现高质量发展，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司建立稳
健薪酬制度指引》等国家相关政策法规、监管要求及《中银
国际证券股份有限公司公司章程》等相关规定，制定本管理
制度。
第二条 本管理制度适用于与公司建立劳动关系的总部、
分公司、营业部及子公司员工。
第三条 公司整体薪酬管理遵循以下原则：
（一）树立正确经营理念，贯彻稳健经营理念
公司应当践行金融报国、金融为民发展理念，结合业务
特点建立健全薪酬管理体系，制定与风险水平、特征及持续
期限相匹配的激励约束机制，保障全面风险管理的有效落实，
实现稳健经营。
（二）促进实现功能发挥，发挥正向引导作用
公司应当正确处理好功能性和盈利性的关系，发挥薪酬
管理制度的正向引导作用，完善与经营绩效、业务性质、贡
献水平、合规风控、社会文化相适应的薪酬管理制度，提升
公司服务实体经济与国家战略和居民的财富管理能力。
议案三附件：中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
（三）坚守合规底线，避免引发合规风险
完善公司治理及决策机制，明确各方职责，强化监督机
制，有效落实薪酬制度，确保薪酬约束机制与合规管理有效
衔接，避免过度激励、短期激励引发合规风险。
（四）突出行业文化引领，促进公司高质量发展
公司应当将中国特色金融文化理念融入薪酬管理，引导
员工珍惜执业声誉、恪守职业道德、坚持廉洁从业、履行社
会责任，依靠德才兼备的金融人才为公司和社会创造价值，
促进公司和行业高质量发展。
（五）科学合理分配，坚持外部竞争性与内部公平性
结合公司经营市场情况、合规风控效果、发展战略等因
素建立科学有效的薪酬管理体系，多方面考量员工业绩贡献、
绩效考核、风险合规、职业道德、廉洁从业等因素合理分配
薪酬。优化薪酬分配结构，加大向一线员工、基层员工的倾
斜力度。
第二章 薪酬结构与薪酬总额
第四条 工资总额，是指由公司在一个会计年度内直接
支付给与本公司建立劳动关系的全部职工的劳动报酬总额，
包括工资、奖金、津贴、补贴、加班加点工资、特殊情况下
支付的工资等。
第五条 公司工资总额根据上市公司、国有金融企业相
关管理政策进行管理。各年工资总额与经济效益指标联动，
综合考虑经济效益、绩效结果、市场薪酬水平等因素合理确
定。
议案三附件：中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
第六条 公司薪酬原则上由基本薪酬、绩效薪酬、福利
和津补贴、中长期激励四个部分构成。
其中，公司董事及高级管理人员绩效薪酬占比原则上不
低于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之六十。
第三章 绩效考核
第七条 公司按照有关政策法规的要求，完善绩效考核
体系，加强正向引导激励和反向惩戒约束作用，引导公司员
工树立和践行行业文化、公司价值观和正确政绩观。
第八条 绩效考核目标层层分解，涵盖经营业绩、综合
评价、风险合规约束、文化价值观等内容。
第九条 公司董事及高级管理人员的绩效薪酬和中长期
激励（如有）收入的确定和支付以绩效考核评价为重要依据。
其中，董事及高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告
披露和绩效考核评价后支付，绩效考核评价应当依据经审计
的财务数据开展。
第十条 对关键岗位人员根据其岗位职责实行长周期考
核。
第四章 薪酬发放
第十一条 基本薪酬采用月薪制，按月发放。
第十二条 公司代扣代缴的员工个人各项社会保险缴费、
公积金等按照国家及各地有关政策及规定执行。
第十三条 公司代扣代缴的员工个人所得税，按照国家
税法及有关规定实施代扣代缴。
第五章 薪酬递延及追索扣回
议案三附件：中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
第十四条 公司根据监管机构、股东及公司管理要求制
定绩效薪酬递延支付机制。综合考虑业务和岗位的风险属性
明确绩效薪酬递延支付适用人员、支付标准、年限和比例等
内容，不通过提高福利或津补贴等方式规避递延支付要求。
第十五条 公司关键岗位人员应参与薪酬递延。递延比
例不低于 40%，递延支付年限不少于 3 年，递延支付速度应
当不快于等分比例，递延支付起付年不早于绩效薪酬归属年
度（T 年）往后的第 2 年（T+2 年）。
同时，基金管理及从业人员薪酬应执行相关监管规定。
第十六条 公司建立绩效薪酬追索扣回机制。对违法违
规违纪或导致公司有过度风险敞口的董事、高级管理人员和
相关责任人员，公司可追求其内部经济责任，可以减少、停
止支付未支付部分的薪酬，要求其退还相关行为发生当年全
部或一定比例的绩效薪酬，减少、停止对其实施中长期激励
（如有）等。追索扣回相关规定同样适用于已离职或退休的
责任人员，相关人员应当配合。
第六章 组织实施
第十七条 董事会根据《中银国际证券股份有限公司董
事会议事规则》履行薪酬事项相关职责和程序，负责建立健
全公司薪酬制度，承担薪酬管理的主体责任，并负责督促制
度的有效落实。董事会应对薪酬管理基本制度、薪酬总额预
算决算、高级管理人员绩效考核情况、薪酬情况等进行审议。
第十八条 董事会设立薪酬与提名委员会，根据《中银
证券董事会薪酬与提名委员会议事规则》履行薪酬事项相关
议案三附件：中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
职责和程序。结合公司财务状况、经营状况及未来重大支出、
风险防控、发展规划等因素，兼顾股东、管理层、员工、投
资者及社会其他利益相关者的合法权益，对主要薪酬政策是
否符合薪酬管理制度制定原则发表意见。薪酬与提名委员会
对发现的重大缺陷及时提请公司董事会予以纠正，董事会采
纳和纠正情况应存档备查。
第十九条 公司党委会根据《中银证券党委与公司治理
主体有关重大议事决策事项清单》履行有关职责和程序。
第二十条 公司管理层负责组织实施董事会薪酬管理方
面的决议；人力资源部（党委组织部）及各机构负责具体落
实。
第二十一条 审计部监督薪酬机制的执行情况，每年向
董事会汇报。此外，薪酬管理的合规情况纳入公司合规管理
体系，合规负责人和合规部门负责人对薪酬管理制度进行合
规检查。
第二十二条 公司及各机构不为员工提供任何对冲措施
降低薪酬与风险的关联性，包括但不限于：不得通过为员工
或允许员工对递延支付的薪酬购买任何形式的薪酬保险、责
任险等避险措施降低薪酬与风险的关联性；公司及各机构不
得通过包干、人员挂靠等方式开展业务，不通过直接按比例
分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员的薪酬收
入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。
第二十三条 公司应当在年报中披露公司薪酬管理的理
念与导向、原则与目标，并应当按照法律法规、中国证监会
议案三附件：中银国际证券股份有限公司稳健薪酬管理制度（2026 年版）
及证券交易所相关规定要求披露薪酬有关信息，确保符合实
际、标准一致。
第七章 附则
第二十四条 薪酬管理纳入公司声誉风险管理体系，按
照《证券行业执业声誉信息管理办法》相关规定，将相关人
员违法违规行为记入执业声誉信息库。
第二十五条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律法规、
规范性文件、行业规定及《公司章程》执行。本制度条款与
新颁布的法律法规、规范性文件、行业规定、国有金融企业
改革及上级单位有关要求不一致时，以法律法规、规范性文
件、行业规定、国有金融企业改革及上级单位有关要求为准。
第二十六条 本制度经公司董事会、股东会审议批准后
执行，由公司董事会负责解释，由薪酬与提名委员会负责监
督实施，由人力资源部（党委组织部）负责具体落实，自 2026
年起实行。原《中银国际证券有限责任公司薪酬管理制度
（2012）》废止。
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